各级法律合规部门、送审机构及其它相关部门在经（）批准后，方可正式开展民事诉讼工作。

相似题目

• 合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

  A . 信用风险和市场风险 B . 法律风险和市场风险 C . 法律风险和战略风险 D . 法律风险、道德风险和信誉风险

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• 下列合同由各级法律与合规职能部门在职责范围内进行审查，无需报送上级法律与合规职能部门的有（）

  A . 与房屋建造、购买、租赁或装修有关的合同 B . 系统开发、维护等信息科技类合同及电子设备、办公用品、软件等物品采购合同 C . 与兴业银行客户或业务合作方签订的各类战略合作协议、框架协议 D . 政府部门、监管机构或行业协会要求使用的各类标准合同

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• 营业机构应按规定认真审核客户部门提供的贷款资料是否齐全、合规，借款凭证与相关审批表的批准事项是否相符。

  A . 正确 B . 错误

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• 审计部门及各级行风险管理部门、信贷管理部门、内控与法律合规部门认为信贷资产风险状况与分类结果不符的，自接到通知起（）个工作日内，经营行客户部门应确认有关风险信息，进行分类发起，并按程序、按权限认定分类级次。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 法律合规部门接到审查申请及相关材料后，主要审查以下内容（）

  A . A.证明诉讼事项基本事实及法律关系的法律文件、合同或协议文书、相关权利证明文件、以及相关会计凭证等的合法性、有效性； B . B.送审诉讼事项的管理权限； C . C.诉讼时效和法定期间； D . D.诉讼的必要性及诉讼方案的可行性；

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• 法律、法规授权的部门到我行营业机构查阅会计档案时，须持有效证件和相关证明文件，经所在机构（）批准后方可查阅。

  A . A．负责人 B . B．财会主管 C . C．主管行长 D . D．会计坐班主任

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• 有下列情形之一的，法律与合规部门应当将制度送审稿退回制度主办部门并说明理由（）。

  A . 制度主要内容与现行法律、行政法规、规章、监管部门的有关规定以及兴业银行相关制度相抵触的 B . 制定制度的基本条件尚未成熟的 C . 简单重复现行法律、行政法规、规章、监管部门有关规定以及兴业银行制度内容的 D . 制度的结构和内容存在重大缺陷的；制度主办部门未会商相关部门的

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• 全行任何员工均有权向各级法律与合规部门提出书面合规意见、建议或投诉，采取的方式（）。

  A . A、必须是署名 B . B、必须是匿名 C . C、必须是直接 D . D、可以是直接或间接，署名或匿名

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• 各级法律合规部门在协助有权机关查询、冻结、扣划存款职责是（）

  A . 核实有权机关经办人员出示的工作证件 B . 审查有权机关出具的相关法律文书的合法性 C . 其他职责 D . 具体执行查询、冻结、扣划存款

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• 根据制度规定，各级机构和人员在执行总行制度的过程中，发现制度存在以下问题的，应当及时向法律与合规部门反馈（）。

  A . 因制度所依据的法律、法规、部门规章以及规范性文件发生变化，导致内外规产生冲突的 B . 因兴业银行上位制度或其他制度发生变化，导致制度之间存在矛盾、冲突或衔接不一致的 C . 制度所反映的客观实际情况或者所规范的事项已发生变化的 D . 制度的流程设计与实际情况存在差距，相关规定缺乏可操作性，需要进一步提升制度可操作性的

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• 合规部门自收到送审稿（）个工作日内，应当出具合规性审查意见。

  A . 2 B . 3 C . 5 D . 7

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• 商业银行法律、合规、信息科技、安全保卫、人力资源等部门在管理好本部门操作风险的同时，应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 各级机构与本行关联方开展业务时，如拟办理业务涉及董事会已审批的重大关联交易额度，应及时向相关额度主管部门申请切分额度，确保相关业务开展的合规性（）

  是 否

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• 合规部门根据送审文件所涉及法律、规则、准则的范围、内容等确定审核时间。紧急业务特事特办，原则上在收到送审资料之日起（）个工作日内完成合规审核工作

  A．3 B．5 C．7 D．10

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• 送审部门应遵循（）原则，对送审事项做出业务背景说明，并对送审事项的合规性进行初步评估

  A．审慎 B．展业 C．尽职 D．底线

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• 送审部门原则上应至少提前（）个工作日，经本部门负责人签字或OA确认后，向本级合规部门提交相应的合规审核资料

  A．3 B．5 C．7 D．10

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• 各级机构使用的一般空白凭证由（）及相关部门进行统一设计

  A．总行运营管理部 B．分行运营管理部 C．支行

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• 对于牵头行提供的银团贷款协议，分行应组织相关业务部门及认真审查，保证与我行审批条件的一致性，同时在银团协议最终签署前，需按合同审查权限报法律合规部门审查同意后方可签署（）

  A．分行公司部 B．法律合规部门 C．分行审批部门 D．分行投资银行部 E．0 F．0G．0H．0

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• 根据本行关联交易报送规定，业务发生机构应当将与本行董事、高级管理人员有关联关系的关联交易通过总行相关条线管理部门在批准之日起报告法律合规部，法律合规部在批准之日起十个工作日内报告监事会（）

  A．三日内 B．三个工作日内 C．五日内 D．五个工作日内

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• 规部门根据送审文件所涉及法律、规则、准则的范围、内容等确定审核时间。紧急业务特事特办，原则上在收到送审资料之日起（）内完成合规审核工作

  A．5日 B．5个工作日 C．3日 D．3个工作日

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• 员工对积分处理有异议的，可自收到《轻微违规行为积分处理意见单》之日起（）个工作日内向其隶属机构法律与合规部门提交《轻微违规行为积分复查申请书》及相关证明材料。逾期不提交的，视同认可处理决定

  A．3 B．5 C．7 D．10

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• 根据《承德银行合同管理办法实施细则》，对于相关业务主管部门、风险合规部门及相关行内评审组织出具的书面意见，包括但不限于法律意见、评审意见，对外谈判部门在对外谈判过程中可以复印、传真、电邮或其他方式交付谈判对方，对其进行必要提示（）

  是 否

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• 需求部门或机构需要外聘律师提供常年法律顾问、代理诉讼（含仲裁、破产）案件及专项非诉业务等法律服务时，应通过办公系统流程报同意；通过办公系统流程向法律合规职能部门书面提出外聘律师需求，并写明详细需求事项；通过办公系统流程向法律合规职能部门提供需要处理的法律事务的有关资料（）

  A．本行分管行领导 B．本行主要负责人 C．法律内控合规部门高级主管 D．上级行分管行领导

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• 滥伐林木是指行为人违反及其它保护森林法规，未经林业主管部门及法律规定的其它主管部门批准并核发采伐许可证，或虽持有采伐许可证，但违反采伐许可证规定的地点、数量、树种、方式而任意采伐本单位所有或管理的及本人自留山的森林或者其它林木的行为（）

  A．森林法实施条例 B．森林法 C．森林法和森林法实施条例 D．野生动物保护法

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