证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）

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• 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。

  A . 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B . 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 C . 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D . 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

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• 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

  A . 代理权限 B . 代理期间 C . 服务的证券营业部 D . 执业地域范围

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括（）等。

  A . 姓名和身份证号码 B . 代理权限和代理期间 C . 服务的证券营业部 D . 执业地域范围

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• 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。

  A . 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B . 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C . 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D . 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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• 证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。 I.向客户介绍证券市场基本情况 II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。

  A . 中国证监会 B . 中国证券业协会 C . 证券交易所 D . 国务院

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• 证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险

  A . A.Ⅱ、Ⅲ B . B.Ⅰ、Ⅱ C . C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

  A . 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B . 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C . 接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D . 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（ ）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

  A . 资格考试 B . 注册登记 C . 证书印制 D . 后续职业培训

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（　　）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

  A . 5万元以上10万元以下 B . 3万元以上10万元以下 C . 5万元以上15万元以下 D . 5万元以上20万元以下

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• 证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。

  A . 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B . 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 C . 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D . 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

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• 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

  A . 证券经纪人的代理权限 B . 证券经纪人的代理期间 C . 证券从业资格状态 D . 证券经纪人的执业地域范围

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• 按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ．证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

  A．II、III B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV

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• 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中不可以有以下哪项行为（)。

  A．向客户提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 B．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

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• 以下哪项行为属于证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权从事的活动（)。

  A．A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B．B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 C．C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D．D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

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• 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动（）

  是 否

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