以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）

相似题目

• 有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）

  A . 参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章 B . 审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案 C . 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D . 对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚

  查看最佳答案

• 根据《齐鲁银行反洗钱管理实施细则》规定，以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）。

  A . 客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年 B . 客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年 C . 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年 D . 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束 E . 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

  查看最佳答案

• 金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）

  A . 合规部门 B . 业务部门 C . 内审部门 D . 培训部门

  查看最佳答案

• 以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）

  A . 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 B . 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 C . 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 D . 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

  查看最佳答案

• 反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理监督的一个完整的运行机制。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

  A . 参与制定金融机构反洗钱规章 B . 制定金融机构反洗钱规章 C . 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D . 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

  查看最佳答案

• 反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制的制定和执行部门。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是（）

  A . A、调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料予以封存 B . B、封存期间，金融机构可以根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料 C . C、调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚、当场开列《反洗钱调查封存清单》 D . D、调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描。

  查看最佳答案

• 反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 反洗钱内部控制的检查，评价部门（）于内部制度的制定和执行部门。

  A . 不应当独立 B . 应当独立 C . 合并 D . 兼并

  查看最佳答案

• 以下关于反洗钱的说法错误的是（）。

  A . A、金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年 B . B、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报 C . C、金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任 D . D、金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作

  查看最佳答案

• 关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是。

  A . A．调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存 B . B．封存期间，金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料 C . C．调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列《反洗钱当场封存清单》 D . D．调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描

  查看最佳答案

• 金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 对于国际反洗钱监管，以下说法中正确的是？（）

  A . 各国监管反洗钱成本与效益的平衡，处罚力度趋向温和 B . 国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑，将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体 C . 各国推崇适度监管的执法理念，反洗钱行政处罚力度有所缓和 D . 金融行动特别工作组（FATF）对于反洗钱处罚没有提出新的建议，国际社会的反洗钱行政处罚力度没有明显变化

  查看最佳答案

• 对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）

  A . 参与制定银行业金融机构反洗钱规章 B . 审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案 C . 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D . 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

  查看最佳答案

• 以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是（)

  A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门 B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查 C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查 D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查

  查看最佳答案

• 对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

  A．参与制定金融机构反洗钱规章 B．制定金融机构反洗钱规章 C．对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D．对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚 E．对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚

  查看最佳答案

• 下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法正确的是（）。

  A．业务部门的检查一般是在现场执行 B．合规部门的检查一般是在非现场执行 C．合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场 D．内审部门一般是通过现场稽核审计

  查看最佳答案

• 以下对于合规部门实施反洗钱检查的说法正确的有（)

  A．牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查 B．对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查 C．对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查 D．检查可以是现场，也可以是非现场

  查看最佳答案

• 对于反洗钱系统中大额交易和可疑交易的监测和报送中，不需要建立反洗钱流程以及银行内部的分级报送机制。（)答案：错误

  对于反洗钱系统中大额交易和可疑交易的监测和报送中，不需要建立反洗钱流程以及银行内部的分级报送机制。()

  查看最佳答案

• 反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。（）

  对 错

  查看最佳答案