银行合规职能活动的范围和广度应当由()加以定期检查。
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下列合同由各级法律与合规职能部门在职责范围内进行审查,无需报送上级法律与合规职能部门的有()
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商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
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网点合规检查人员应当根据检查发现问题,在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》,由()和相关岗位人员在系统中签字确认。
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()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
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银行业金融机构应当将从业人员遵守本指引的情况纳入反腐倡廉建设、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围,定期评估,建立()的评价和监督机制。
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银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。
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纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序,实施(),由内控合规部门或者相关职能部门牵头实施。
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确定应当公告的政府采购信息的范围和内容、指定并监督检查公告政府采购信息的媒体的职能由市级以上财政部门履行。()
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商业银行应当严格执行账户管理的有关规定对账户开立、变更和撤销的情况定期进行检查,防止存款人出租、出借账户或利用存款账户从事违法活动。
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《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入合规管理和()范围,定期评价,建立可持续的评价和监督机制。
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根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为,应当在()个工作日内向问责委员会提出问责建议。
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《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
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合规部门的工作范围和广度应受到()的定期复查。
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对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目,职能部门应当在检查结束后()日内,将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。
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银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容不包括()。
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管理的基本职能中,()是依据预定的目标和标准,对管理活动进行系统的监督、检查和衡量绩效,若发生偏差,就要采取措施加以纠正,使整个活动按既定的计划和标准进行。
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商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
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商业银行合规管理职能的履行情况应受到()定期的独立评价。
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证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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《商业银行合规风险管理指引》提出,合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
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银行业金融机构应当将从业人员遵守本指引的情况纳入()、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围,定期评估,建立持续的评价和监督机制
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合规风险监测主要以商业银行内部机构、员工的经营管理行为为对象,其范围应涵盖银行所有机构、产品、职能、活动和系统()
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商业银行合规管理职能应与内部审计职能,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
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商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况不受到内部审计部门定期的独立评价()