被评价机构的评级可以下调一级的重大责任事故包括()。
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根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级,应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分,确定评价等级。其中一级的定级标准为()
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据《中国人民银行信用评级管理指导意见》,信用评级机构及其评估人员不得有下列行为()。 Ⅰ.向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料 Ⅱ.拒绝对本机构的股东及有利益关系者进行评级 Ⅲ.同被评级对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果 Ⅳ.以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务,进行恶性竞争
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银监会根据内部控制评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可采取以下哪几项监管措施:()
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商业银行根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级,应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分,确定评价等级。其中()指被评价机构有健全的内部控制体系,在各个环节均能有效执行内部控制措施,能对所有风险进行有效识别和控制,无任何风险控制盲点,控制措施适宜,经营效果显著。
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风险分析的重点包括被评价单位、评价机构、项目的经济性、()、工作计划。
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《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。
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《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格。
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为了保证信用评级的公正性,在开展信用评级业务中,信用评级机构和评估人员如与被评对象有利益关系的,应当执行()制度。
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风险分析的重点包括被评价单位、评价机构、项目的经济性、项目的可行性和工作计划。
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根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级,应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分,确定评价等级。定级标准为四级的得分为()。
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若被评价机构在评价期内发生重大责任事故,应在上述评级的基础上下调一级。重大责任事故包括()。
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2002年GINA哮喘缓解期按严重性评价被评价为一级的是()。
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银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可分别采取约见被评价机构第一负责人或董事长;就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险,向被评价机构进行提示和警告;加大现场检查力度及频率;以及()中的一项或多项监管措施。
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商业银行根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级,应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分,确定评价等级。其中()指被评价机构内部控制体系一般,虽建立了大部分内部控制,但缺乏系统性和连续性,在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性,存在少量重大风险,经营效果一般。
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若被评价机构在评价期内发生重大责任事故,应在正常评级的基础上()。
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内控测试抽样样本取决于被评价机构或被评价项目的风险、业务频次、重要性等。可在根据业务频次抽样的基础上,结合被评价项目的风险和重要性进行调整。每日执行一次的业务或事项,抽样量应保持在()。
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商业银行内部控制评价时,了解被评价机构内部控制体系主要通过()等方法进行,以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。
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《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可分别采取以下哪些监管措施()。
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商业银行内部控制评价时,因安全防范措施不当发生()等案件且造成重大影响或损失的,被评价机构的评级可以下调一级。
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测试抽样根据被评价机构或被评价项目的()确定抽样量的参考标准。
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内部控制评价中如被评价单位在评价期内发生重大事故或案件,应在内部控制初评等级的基础上降低两级()
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根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当强化内部控制评价结果运用,可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩,并作为被评价机构领导班子考评的重要依据。()
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自2015年9月起,该企业经营状况持续恶化,评级机构一再下调其评级。2016年l0月,由于重大经营决策的错误,标准普尔公司将其评级降至BBB -。如果其他条件不变,此时该债券到期收益率最有可能()
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我行应强化内部控制评价结果运用,可将评价结果与被评价机构的()等挂钩,并作为被评价机构领导班子考评的重要依据
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