风险分析的重点包括被评价单位、评价机构、项目的经济性、（）、工作计划。

相似题目

• 根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级，应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分，确定评价等级。其中一级的定级标准为（）

  A . 综合评分60－69分。被评价机构内部控制体系较差，内部控制体系不健全或重要的内部控制措施没有贯彻执行或无效，管理方面存在重大问题，业务经营安全性差 B . 综合评分90分以上（含90分）。指被评价机构有健全的内部控制体系，在各个环节均能有效执行内部控制措施，能对所有风险进行有效识别和控制，无任何风险控制盲点，控制措施适宜，经营效果显著 C . 综合评分80－89分。指被评价机构内部控制体系比较健全，在各个环节能够较好执行内部控制措施，能对主要风险进行识别和控制，控制措施基本适宜，经营效果较好 D . 综合评分70-79分。指被评价机构内部控制体系一般，虽建立了大部分内部控制，但缺乏系统性和连续性，在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性，存在少量重大风险，经营效果一般

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• （）是指评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，应重点分析被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析。

  A . 评价准备 B . 评价实施 C . 评价报告形成 D . 评价反馈

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• 商业银行符合性测试的抽样样本取决于被评价机构或被评价项目的风险、业务频次、重要性等。可在根据业务频次抽样的基础上，结合被评价项目的风险和重要性进行调整。其中每周执行一次的业务或事项，抽样量应保持在（）之间。

  A . A、2-6个 B . B、4-10个 C . C、10-25个 D . D、25-50个

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• 商业银行符合性测试的抽样样本取决于被评价机构或被评价项目的风险、业务频次、重要性等。可在根据业务频次抽样的基础上，结合被评价项目的风险和重要性进行调整。其中每月执行一次的业务或事项，抽样量应保持在（）之间。

  A . A、2-6个 B . B、4-10个 C . C、10-25个 D . D、25-50

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• 商业银行内部控制过程评价的具体评分标准为：被评价对象的过程和风险已被充分识别的，而且被评价项目的过程和对风险的控制措施被规定并遵循要求的，被评价项目的规定得到实施和保持，可再得该项分值的（）。

  A . A、百分之十 B . B、百分之二十 C . C、百分之三十 D . D、百分之四十

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• 商业银行根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级，应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分，确定评价等级。其中（）指被评价机构有健全的内部控制体系，在各个环节均能有效执行内部控制措施，能对所有风险进行有效识别和控制，无任何风险控制盲点，控制措施适宜，经营效果显著。

  A . A、综合评分90分以上（含90分） B . B、综合评分80－89分 C . C、综合评分70-79分 D . D、综合评分60－69分

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• 内控测试抽样样本取决于被评价机构或被评价项目的风险、业务频次、重要性等。可在根据业务频次抽样的基础上，结合被评价项目的风险和重要性进行调整。每日执行多次的业务或事项，全年10000次以下的，抽样量应保持在（）。

  A . 4-10个之间 B . 10-25个之间 C . 25-50个之间 D . 50－100个之间

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• 安全评价方法的确定过程：分析被评价系统、（）、明确被评价系统能够提供的基础数据和资料、确定安全评价方法。

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• “三化三铁”工作实行考评制，根据评价得分确定被评价机构等级。其中，“三铁”单位不低于（）。

  A . 750分 B . 850分 C . 950分 D . 1000分

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• 陆上石油和天然气开采业安全验收评价的被评价单位生产、经营活动合法证明材料，包括（）。

  A . 企业法人证明 B . 生产经营业执照 C . 矿产资源开采许可证 D . 安全生产许可证

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• 风险分析的重点包括被评价单位、评价机构、项目的经济性、项目的可行性和工作计划。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级，应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分，确定评价等级。定级标准为四级的得分为（）。

  A . 综合评分70-80分 B . 综合评分70-79分 C . 综合评分60-70分 D . 综合评分60-69分

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• 若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在上述评级的基础上下调一级。重大责任事故包括（）。

  A . A、因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失 B . B、因经营管理不善发生挤提事件 C . C、业务系统故障，造成重大影响或损失 D . D、经查实的重大信访事件

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• 商业银行内部控制过程评价的具体评分标准为：被评价对象的过程和风险已被充分识别的，且被评价项目的过程和对风险的控制措施被规定并遵循要求的，可得该项分值的（）。

  A . A、百分之十 B . B、百分之二十 C . C、百分之三十 D . D、百分之四十

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• “三化三铁”工作实行考评制，根据评价得分确定被评价机构等级。其中，“良好”单位不低于（）。

  A . 750分 B . 850分 C . 950分 D . 1000分

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• 风险分析通常参加人员有评价机构项目管理人员、技术负责人、具备被评价项目职业基础知识的安全评价人员、具备被评价项目专业基础知识的评价人员或技术专家。

  A . 正确 B . 错误

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• 银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取约见被评价机构第一负责人或董事长；就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险，向被评价机构进行提示和警告；加大现场检查力度及频率；以及（）中的一项或多项监管措施。

  A . 要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改 B . 建议调整管理层 C . 取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格 D . 责令整顿或暂停办理相关业务 E . 延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请

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• 商业银行根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级，应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分，确定评价等级。其中（）指被评价机构内部控制体系一般，虽建立了大部分内部控制，但缺乏系统性和连续性，在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性，存在少量重大风险，经营效果一般。

  A . A、综合评分90分以上（含90分） B . B、综合评分80－89分 C . C、综合评分70-79分 D . D、综合评分60－69分

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• 商业银行符合性测试的抽样样本取决于被评价机构或被评价项目的风险、业务频次、重要性等。可在根据业务频次抽样的基础上，结合被评价项目的风险和重要性进行调整。其中每日执行一次的业务或事项，抽样量应保持在（）之间。

  A . A、2-6个 B . B、4-10个 C . C、10-25个 D . D、25-50

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• 内控测试抽样样本取决于被评价机构或被评价项目的风险、业务频次、重要性等。可在根据业务频次抽样的基础上，结合被评价项目的风险和重要性进行调整。每日执行一次的业务或事项，抽样量应保持在（）。

  A . 4-10个之间 B . 10-25个之间 C . 15-25个之间 D . 25-50个之间

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• 商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解（），确认评价范围，确定被评价机构的内部控制体系的健全程度，然后决定实施测试所采取的方法。

  A . A、被评价机构内部控制体系的主要控制点 B . B、被评价机构内部控制体系的健全情况 C . C、被评价机构内部控制体系的基本情况 D . D、被评价机构内部控制体系的运行情况

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• 安全评价管理对评价机构和评价人员的要求中，安全评价机构与被评价单位存在(    )等各种利益关系的，不得参与其关联项目的安全评价活动。

  A . 投资咨询 B . 工程设计 C . 工程咨询 D . 工程监察 E . 物资供应

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• 中国人民银行的行长、副行长可在其他金融机构、企业、基金会兼职。答案：N2586、商业银行符合性测试的抽样样本取决于被评价机构或被评价项目的风险、业务频次、重要性等。可在根据业务频次抽样的基础上，结合被评价项目的风险和重要性进行调整。其中每日执行多次的业务或事项，全年10000次以上的，抽样量应保持在（）。

  A . A、50个以上 B . B、4-10个 C . C、10-25个 D . D、25-50个

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• 评价结论合格的条件是：被评价单位采纳评价机构提出的补充安全技术和管理对策，提高安全设施配置且在日常管理上保证安全设施的可靠性和（）。

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