（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。

相似题目

• （）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

  A . 基金的募集 B . 基金的发售 C . 基金的申购 D . 基金的认购

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• Y基金会属于公募基金会，一直以来有很高的公信力与号召力。在某次灾害救助中，某公司向Y基金会捐赠了大批救灾物资。根据《公益事业捐赠法》的规定，以下对捐赠物资管理使用的说法，错误的是（）。

  A . Y基金会接受捐赠后，应当向该公司出具合法、有效的收据，将受赠物资登记造册，妥善保管 B . Y基金会每年用于从事章程规定的公益事业支出，不得低于上一年总收入的80% C . Y基金会应按照国家有关规定，及时反馈受赠物资的使用管理情况并接受各方监督 D . Y基金会应厉行节约，降低管理成本，工作人员的工资和办公费用从利息等收入中按照国家规定的标准开支

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• 《保险公司管理规定》所称省级分公司，是指保险公司根据中国保监会的监管要求，在各省、自治区、直辖市内负责许可申请、报告提交等相关事宜的分公司。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交的材料有（）。

  A . A．结算参与人资格证书 B . B．法定代表人授权委托书 C . C．资金交收账户印鉴卡 D . D．指定收款账户授权书

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• 客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）机构按规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

  A . 所在机构 B . 城市信用合作社、农村信用合作社 C . 邮政储汇机构 D . 政策性银行

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• 由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题：丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（）。

  A . A.停业申请书 B . 处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告 C . 停业决议文件 D . 期货业协会规定的其他材料

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• 根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件包括（）。

  A . 基金托管协议草案 B . 基金合同草案 C . 发行公告 D . 招募说明书草案

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• 信托公司推介信托计划违反《信托公司集合资金信托计划管理办法》有关规定的，由中国银行业监督管理委员会责令停止，返还所募资金并加计银行同期存款利息，并处（）罚款。

  A . 10万元以上30万元以下 B . 20万元以上50万元以下 C . 30万元以上50万元以下 D . 50万元以上100万元以下

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• 《保险专业代理机构监管规定》规定：保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后（）个月内聘请会计师事务所对自己公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。中国保监会根据需要，可以要求保险专业代理公司提交专项外部审计报告。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 12

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• 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）

  A . 可疑交易报告 B . 风险提示报告 C . 大额交易报告 D . 客户身份识别报告

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• 科瑞股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项正确的有（ ）。

  A . 科瑞公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议 B . 科瑞公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准 C . 科瑞公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过 D . 科瑞公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1/2以上通过

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

  A . 证券公司 B . 证券公司和银行各自 C . 证券公司和客户各自 D . 银行

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• 甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项的表述中，不正确的有（）。

  A . 甲公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准 B . 甲公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议 C . 甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1／2以上通过 D . 甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过

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• 《保险专业代理机构监管规定》规定：保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后（）个月内聘请会计师事务所对本公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。中国保监会根据需要，可以要求保险专业代理公司提交专项外部审计报告。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 12

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• 根据《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向符合规定的机构提供投资咨询服务。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 我国基金管理人进行基金募集，必须依据《证券投资基金法》有关规定向中国证监会提交的文件不包括（）

  A．基金募集申请报告 B．基金托管协议草案 C．基金验资报告 D．基金合同草案

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• 证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《国家发展改革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定要求企业(或公司)申请发行债券，应当向国家发改委提交（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3111001-3114000/344e0b6f433ab237caab10bbd3c6bdb1.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《保险代理机构管理规定》，保险代理机构依法进入清算程序时，应当由清算组向中国保监会提交有关材料。那么，除了"申请书，清算方案和许可证原件"之外，保险代理机构还应该提交的材料是（)。

  A.保险公司出具的收回各种单证等材料的证明 B.保险代理机构前2年内履行保险代理合同情况的说明 C.高级管理人员任职资格的申请材料 D.保险代理公司出具的各种单证、证明

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• 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请

  A．中国期货业协会 B．中国证券登记结算公司 C．中国期货保证金监控中心 D．期货交易所

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• 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交易编码申请

  A．中国期货业协会 B．中国证券登记结算公司 C．中国期货保证金监控中心 D．期货交易所

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• 根据《银行票据凭证印制管理办法》，中国人民银行副省级城市中心支行以上分支机构、全国性银行总行和资金清算中心应于每年和集中向中国印钞造币总公司，提交订货单（）

  A．1月份 B．3月份 C．6月份 D．8月份

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• 根据我国《保险代理机构管理规定》，申请设立保险代理机构，应当向中国保监会提交内部管理制度，具体提交内容包括（)。

  A．组织框架、决策程序、业务、财务和人事制度 B．本机构业务服务标准 C．保险代理机构设立申请委托书 D．业务人员的资格证书

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• 根据《中国石油化工集团公司直属单位负责人履职待遇、业务支出管理办法》,直属单位负责人因公临时出国（境）应制定国（境）外活动计划,确保取得实效。任务完成后,应按有关规定及时向外事局（港澳台办公室）提交（）

  A．临时出国（境）报告 B．工作调查报告 C．有实质性内容的总结 D．调研报告

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