中国证券监督管理委员会公布的基金“一对多”合同内容与格式准则规定，每个客户准入门槛不得低于()。

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• 基金销售机构是指（）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。

  A . 基金份额持有人 B . 基金管理人 C . 基金托管人 D . 基金投资者

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• 集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。 I.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益 II.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证 III.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理 IV.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

  A . III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 当基金宣传材料中出现下列哪些内容时，不符合中国证券监督管理委员会的规定?（　　）

  A . 对该基金投资业绩的合理预测 B . 向投资者承诺保证收益率 C . 专业机构的评价结果 D . 单位或个人的推荐性文字 E . 该基金近10年的过往业绩

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• 符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（ ）。

  A . 从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。 B . 担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。 C . 从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。 D . 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

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• 中国证券监督管理委员会公布的《上市公司行业分类指引》是以（）为主要依据。

  A . 道.琼斯分类法 B . 联合国的《国际标准产业分类》 C . 北美行业分类体系 D . 中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》

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• 阳光花园业主委员会在选聘海天物业服务公司提供物业管理服务时，对该公司提交的物业服务合同进行了全面审查，在此过程中涉及了以下问题：在阳光花园与海天物业服务公司签订的物业服务合同内容中，由物业服务企业事先设立服务项目，并将服务内容与质量、收费标准公布的商业服务属于（）的范畴。

  A . A.公共服务 B . 专项服务 C . 特约服务 D . 经营服务

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• 《中国农业银行客户信用等级评定办法》所称证券公司是指经中国证券监督管理委员会核准在中华人民共和国境内设立的中资、中外合资、外资证券公司和基金管理公司。

  A . 正确 B . 错误

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• 合格境外机构投资者。是指符合（　　）发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．中国人民银行 Ⅲ．中国证券业协会 Ⅳ．国家外汇管理局

  A . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

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• 一支“一对多”基金专户产品持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该“一对多”基金专户产品资产净值的()；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务()投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

  A . A、5%，5% B . B、5%，10% C . C、10%，5% D . D、10%，10%

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• 从事经济社会管理工作（ ）年及以上的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

  A . 8 B . 5 C . 10 D . 12

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• 集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。 I.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益 II.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证 III.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理 IV.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

  A . III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 从事“一对多”基金专户业务，资产委托人、资产代销人、资产托管人三方应当共同订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行从事证券投资基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格。（)

  A . 正确 B . 错误

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• “一对多”基金专户业务是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向两个以上特定客户募集资金，或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，将委托人委托的财产集合于特定账户进行证券投资的活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风险揭示书》的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

  A . 证券业协会 B . 证监会 C . 证券交易所 D . 国务院证券监督管理机构

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• 当基金宣传材料中出现下列哪些内容时，不符合中国证券监督管理委员会的规定?()

  A . A．对该基金投资业绩的合理预测 B . B．向投资者承诺保证收益率 C . C．专业机构的评价结果 D . D．单位或个人的推荐性文字 E . E．该基金近10年的过往业绩

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• 《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2004年9月22日由中国证监会公布，自（）起施行

  A . A、2004年9月25日 B . B、2004年10月1日 C . C、2004年10月5日

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• 我国证券公司业务合同的必备条款和《风险揭示书》的标准格式，由中国证券监督管理委员会制定。（）

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• 2002年2月，中国人民银行和中国证券监督管理委员会允许符合条件的证券公司以抵押方式向商业银行借款，同年10月，又允许商业银行买卖开放式基金。( )

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• 下列属于私募基金管理人声明与承诺的是（）。 Ⅰ.在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人 Ⅱ.保证已在签订本合同前揭示了相关风险 Ⅲ.声明在中国证券投资基金业协会的登记备案不作为对基金财产安全的保证 Ⅳ.承诺私募基金最低投资收益

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 此题为多项选择题。

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• 根据中国证券监督管理委员会的规定,股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元

  A．10 B．30 C．50 D．100

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• 根据（）《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）。Ⅰ. 《证券投资基金法》Ⅱ. 《公司法》Ⅲ. 《公司登记管理条例》Ⅳ. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

  A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ

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• 私募基金管理人通过（）募集设立私募证券投资基金的，应当按照《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》制定私募投资基金合同

  A．契约形式 B．合伙形式 C．公司形式 D．公开方式

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