下列属于《银行业金融机构与监管部门交往“十严禁”》中的规定有（）

相似题目

• 下列选项中，属于邮储网点外部营销人员行为“十严禁”的有（）。

  A . A．严禁接触代理金融网点空白存折、存单、绿卡等重要空白凭证 B . B．严禁在任一代理金融网点营业窗口为客户代办存取款、转账、存单质押贷款等邮政金融业务 C . C．严禁接触邮政企业的行政公章或其他公章 D . D．严禁泄露个人客户信息，或违规查询、下载、保存、变更和删除个人客户信息，或将个人客户信息资料带离代理金融网点机构

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• 下列各项中，属于从业人员与监管机构关系协调处理原则的有（　）。 

  A . 对监管机构坦诚，与监管部门建立并保持良好的关系 B . 接受银行业监管部门的监管 C . 商业保密与知识产权保护 D . 不得利用个人理财服务规避监管要求 E . 反洗钱

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• 下列选项中属于银行业监管措施的有（ ）。 A、要求银行金融机构报送报表、资料 B、建议中国人民银行责令停业整顿 C、与银行业金融机构高管人员谈话 D、对有信用危机的银行业金融机构实行接管或重组 E、查询、申请冻结有关机构及人员的账户 【正确答案】：ACDE 【答案解析】： 属于银行业监管措施的有：要求银行金融机构报送报表和资料、与银行业金融机构高管人员谈话、对有信用危机的银行业金融机 构实行接管或重组、查询、申请冻结有关机构及人员的账户。

  A . 要求银行金融机构报送报表、资料 B . 建议中国人民银行责令停业整顿 C . 与银行业金融机构高管人员谈话 D . 对有信用危机的银行业金融机构实行接管或重组

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• 下列各项中，属于从业人员与监管机构关系协调处理原则的有（　　）

  A . 对监管机构坦诚，与监管部门建立并保持良好的关系 B . 接受银行业监管部门的监管 C . 商业保密与知识产权保护 D . 不得利用个人理财服务规避监管要求 E . 反洗钱

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• 下列选项中，属于邮储网点员工行为“十不准”和“十严禁”的有（）。

  A . A．不准营业员代客户保管凭证及代写凭条 B . B．不准营业员为自己办理业务 C . C．严禁外部营销人员接触代理金融网点专用日戳或业务公章 D . D．不准营业员互用柜员号、名章和柜员密码

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• 根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）

  A . 在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件 B . 银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件 C . 业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件 D . 监管部门在飞行检查中发现案件线索的

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• 下列各项中，属于从业人员与监管机构关系协调处理原则的有（）

  A . 对监管机构坦诚，与监管部门建立并保持良好的关系 B . 接受银行业监管部门的监管 C . 商业保密与知识产权保护 D . 不得利用个人理财服务规避监管要求 E . 反洗钱

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• 下列不属于银行业监管机构的是（　　）。

  A . 银监会 B . 中国人民银行 C . 国家外汇管理局 D . 银行业协会

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• 《中国银行营业柜员十个严禁》（2011版）中，严禁私自代客户保管（）

  A . 存折/单/卡 B . 网银身份认证工具/密码 C . 有价单证 D . 身份证件、合同、票据、印章、印鉴等物品

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• 下列不属于商业银行风险监管与管理指标中的监管类指标的是（）。

  A . 资本充足率 B . 不良贷款率 C . 杠杆率 D . 资本利润率

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• 下列选项中不属于银监会监管的非银行金融机构是（）。

  A . 汽车金融公司 B . 保险资产管理公司 C . 金融租赁公司 D . 企业集团财务公司

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• 下列选项中，属于邮政储蓄网点外部营销人员行为“十严禁”的有（）。

  A .

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• 下列选项中，属于邮政储蓄营业网点员工行为“十不准”和“十严禁”的有（）。

  A .

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• 按照我国监管机构对保险资金投资的大类资产划分标准，以下投资品种中，与信托计划属于同一类别资产的是（）。①全球存托凭证②证券公司专项资产管理计划③银行业金融机构信贷资产支持证券④不具有银行保本承诺的外币结构性存款⑤保险资产管理产品

  A . ①②③ B . ②③④ C . ①③④⑤ D . ①②③④⑤

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• 某银行对操作风险定义为“与金融机构中运营部门有关的风险”，这个对操作风险的定义属于（）。

  A . A、广义定义 B . B、狭义定义 C . C、我行定义 D . D、巴塞尔委员会定义

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• 《中国银行营业柜员十个严禁》（2011版）中，严禁在（）情况下离柜/岗。

  A . 未签退系统 B . 未保管好个人名章、业务印章 C . 未保管好有价单证、印鉴卡 D . 现金、重要空白凭证等物品

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• 下列不属于银行业监管措施中现场检查的是（)。A．进入银行业金融机构进行检查B．询问银行业金融机构

  下列不属于银行业监管措施中现场检查的是()。 A．进入银行业金融机构进行检查 B．询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 C．查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料 D．匿名信征集金融机构工作人员的意见

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• 【单选题】下列不属于银行业监管机构的是（）。

  A．银监会 B．中国人民银行 C．国家外汇管理局 D．银行业协会

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• 下列选项中，属于中国银监会负责监管的非银行金融机构的是（）。

  A.期货经纪公司 B.保险资产管理公司 C.信托投资公司 D.基金管理公司

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• 下列各项中，属于银监会监管职责的范围的是 Ⅰ、依法发布对银行业金融机构监督管理的规章 Ⅱ、依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围 Ⅲ、依法对金融市场实施宏观调控 Ⅳ、依法指导和监督银行业自律组织的活动

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 王某是某支行大堂经理，性格开朗，与同事关系友好。王某的哪些行为违反《中国银行营业机构员工十个严禁》（）

  A．王某在朋友的教唆下用自己账号在赌球网站上注册账户，并将该账号作为赢钱后的收款账户 B．王某使用朋友张某的账户将赌资转入赌球网站 C．王某在业余时间经常申请港澳通行证往返澳门 D．王某日常消费很奢侈，但经常向亲朋好友和同事借钱

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• 下列各事项中哪项不属于《中国银监会关于印发银行业金融机构绩效考评监管指引的通知》（银监办〔2012〕34号）文件要求的对银行机构加大查处力度的范围（）

  A．考评制度建设不合规 B．考核指标体系不科学 C．考评流程不合理 D．考评结果应用不全面 此题为多项选择题。

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• 下列金融机构中属于中国银行业监督管理委员会监管的是（）

  A．期货经纪公司 B．保险资产管理公司 C．信托投资公司 D．基金管理公司

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• 根据《银行业金融机构与监管部门交往“十严禁”》的规定，严禁以明显优于正常市场交易的__、__或__与监管人员进行各类商业交易，或超标准提供贵宾服务（）

  A．价格 B．期限 C．条件 D．程序

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