下列不属于合规管理的目标的是（ ）。

相似题目

• 下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。

  A . 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规 B . 隐私和数据保护方面的法律法规 C . 消费信贷方面的法律法规 D . 银行与客户签署的合同

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• 以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

  A . 制定书面的合规政策 B . 制定并执行风险为本的合规管理计划 C . 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 D . 对员工进行合规培训

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• 下列属于合规管理基本原则的是（ ）。

  A . 全面性 B . 健全性 C . 规范性 D . 独立性

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• 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。

  A . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 B . 实现对合规风险的有效识别和管理 C . 确保基金管理人依法合规经营 D . 以上说法都正确

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• 下列属于合规管理基本原则的是（）.

  A . 独立性 B . 健全性 C . 规范性 D . 全面性

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• 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

  A . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 B . 实现对合规风险的有效识别和管理 C . 确保基金管理人依法合规经营 D . 以上说法都正确

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• 下列属于私人银行风险合规管理范围的是（）。

  A . A.向私人银行客户销售私人银行产品 B . B.向非私人银行客户销售私人银行产品 C . C.向私人银行客户销售非私人银行产品 D . D.向非私人银行客户销售非私人银行产品

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• 下列不属于合规风险管理体系的有（）。

  A . 建立健全合规风险管理框架 B . 合规风险管理计划 C . 合规风险识别和管理流程 D . 合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

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• 下列不属于合规管理的重点内容的是（）。

  A . 建设强有力的合规文化 B . 建立符合政策法规的合规目标 C . 建立有利于合规风险管理的基本制度 D . 建立有效的合规风险管理体系

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• 下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。

  A . 合规管理部门 B . 银行盈利目标 C . 合规风险管理计划 D . 合规政策

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• 下列不属于合规管理重点内容的是（　）。

  A . 建设强有力的合规部门 B . 建设强有力的合规文化 C . 建立有效的合规风险管理体系 D . 建立有利于合规风险管理的基本制度

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。

  A . 合规问责制度 B . 合规绩效考核制度 C . 诚信举报制度 D . 公平竞争制度

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• 下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（ ）。

  A . 银行盈利目标 B . 合规风险管理计划 C . 合规政策 D . 合规管理部门的组织结构和资源

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• 下列不属于建立合规风险管理制度包含内容的是（　）。

  A . 合规绩效考核制度 B . 合规问责制度 C . 诚信举报制度 D . 严格管理制度

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• 下列不属于商业银行合规风险管理目标的是()。

  A . A．实现对合规风险的有效识别和管理 B . B．促进全面风险管理体系建设 C . C．确保依法合规经营 D . D．使银行的收益最大化

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• 下面属于商业银行合规风险管理目标的是()。

  A . A．实现对合规风险的有效识别和管理 B . B．扩大融资 C . C．避免商业风险 D . D．使银行的收益最大化

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• 根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规风险的是()。

  A．保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险 B．保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险 C．保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险; D．保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险

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• 下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（）

  A．保护投资者合法权益 B．在基金行业树立合规意识 C．提高基金管理人收入 D．促进行业规范运作

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• 为信用风险.市场风险.操作风险.流动性风险.国家风险.信誉风险.法律风险以及战略风险八大类下列不属于合规管理的重点内容的是（）

  A．建设强有力的合规文化 B．建立符合政策法规的合规目标 C．建立有利于合规风险管理的基本制度 D．建立有效的合规风险管理体系

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理制度的是（）

  A．合规问责制度 B．合规绩效考核制度 C．诚信举报制度 D．公平竞争制度

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• 下列各项，属于征信合规管理的客体的是（）

  A．征信相关业务活动 B．征信机构采集、保存、加工、整理等活动 C．信息提供者 D．信息使用者

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• 下列属于邮储银行合规管理目标的有（)。

  A．建立健全合规管理框架 B．提升合规管理水平 C．有效防范合规风险 D．促进全面风险管理体系建设

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会合规管理职责的是（）

  A．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 B．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 以下不属于《保险公司合规管理办法》中所称的“合规风险”的是（)。

  A．法律责任 B．财物损失 C．监管处罚 D．声誉损失

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