《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。 Ⅰ.事后处理 Ⅱ.谈话提醒 Ⅲ.行政干预 Ⅳ.事前监管

相似题目

• 对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券法》的规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。()

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条对操纵证券、期货市场罪的规定，有下列（）情形的，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

  A . 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 B . 单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的 C . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 D . 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

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• 证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

  A . 法律的 B . 经济的 C . 行政的 D . 市场的

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• 《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（ ）。

  A . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B . 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 C . 证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券 D . 经客户的委托为客户买卖证券

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• 我国证券市场监管的目标有（）。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。

  A . 扰乱正常的供求关系 B . 造成证券价格异常波动 C . 损害投资者利益 D . 损害国家利益

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• A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长 期限为（）个交易日。

  A . 20 B . 15 C . 30 D . 60

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• 对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。()

  A . 正确 B . 错误

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• 我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（　　）。

  A . 事后处理 B . 谈话提醒 C . 行政干预 D . 事前监管

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• 《证券法》规定，操纵证券市场的行为包括（）。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 C . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格 E . 公布公司股权结构的重大变化

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• 《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。

  A . 赔偿责任 B . 法律责任 C . 刑事责任 D . 民事责任

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。

  A . 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格 B . 证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票 C . 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量 D . 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量

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• 对操纵市场行为的监管包括（）。

  A . 事前监管 B . 事后处理 C . 事中监管 D . 事后监察

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• 我国证券市场的监管目标是（ ）。 I.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 II .保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 III.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 IV.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查根据规定监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。

  A . 20 B . 15 C . 30 D . 60

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• 根据《证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（） Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（ ）。 I.事后处理 II.谈话提醒 III.行政干预 IV.事前监管

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . I、III、IV D . I、IV

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• 依照《中华人民共和国证券法》的规定，下列哪些是操纵市场的行为？()

  A．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量 C．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格 D．以其他方式操纵证券市场价格

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• 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 行为人多次在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格，情节严重的，构成操纵证券市场罪。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 判断：投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。（)

  判断：投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。()

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• 执法实践中，行为人操纵证券、期货市场时，为逃避有效监管，绝大多数不使用自己名下的账户，而利用他人账户实施操纵行为，且在被调查时往往拒不承认对他人账户的实际控制权。以下哪种行为根据《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》，会被认定为甲具有对乙账户的控制权？()

  A.某期货公司营业部的经理甲受乙委托，为乙开立期货账户，但对账号、密码等信息并不知情 B.甲与乙是邻居。乙在甲的请求下用自己的名义开设了一个期货账户，账户资金来源和实际操作人是乙 C.甲是乙的上级。某日，甲在乙面前表现出自己对于买入某期货合约的意愿，并同时表示自己的账户此时无法交易，希望乙能帮自己买入该期货合约，如有亏损由甲承担，如有盈利乙可以享有10%的利润。过后，乙便通过自己的账户买入了甲想要的期货合约及相应的成交量 D.甲与乙曾是配偶。在离婚三年后，甲控制多个账户扰乱期货市场并从中获利，经查，在甲违规操作期间，乙的账户也曾交易过同种期货合约，但无证据表明甲在离婚后操作过乙的账户，或者向乙的账户提供过资金

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