我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（ ）。 I.事后处理 II.谈话提醒 III.行政干预 IV.事前监管

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• 对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。 Ⅰ.事后处理 Ⅱ.谈话提醒 Ⅲ.行政干预 Ⅳ.事前监管

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《证券法》的规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。()

  A . 正确 B . 错误

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• 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）

  A . 基金公司人员的聘任 B . 对基金上市交易的监控和管理 C . 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D . 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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• 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（　　）等监管措施。

  A . 责令停业整顿 B . 撤销经营证券业务许可 C . 撤销 D . 指定其他机构托管、接管

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• 我国证券市场监管的目标有（）。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。

  A . 扰乱正常的供求关系 B . 造成证券价格异常波动 C . 损害投资者利益 D . 损害国家利益

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• A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长 期限为（）个交易日。

  A . 20 B . 15 C . 30 D . 60

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• 对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。()

  A . 正确 B . 错误

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• 我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（　　）。

  A . 事后处理 B . 谈话提醒 C . 行政干预 D . 事前监管

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• 《证券法》规定，操纵证券市场的行为包括（）。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 C . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格 E . 公布公司股权结构的重大变化

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• 《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。

  A . 赔偿责任 B . 法律责任 C . 刑事责任 D . 民事责任

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。

  A . 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格 B . 证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票 C . 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量 D . 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量

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• 对操纵市场行为的监管包括（）。

  A . 事前监管 B . 事后处理 C . 事中监管 D . 事后监察

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• 我国证券市场的监管目标是（ ）。 I.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 II .保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 III.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 IV.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查根据规定监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。

  A . 20 B . 15 C . 30 D . 60

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• 根据《证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（） Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 听力原文：证券自营业务禁止行为包括：禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。

  A．禁止内幕交易 B．禁止操纵市场 C．禁止委托其他证券公司代为买卖证券 D．禁止将自营账户借给他人使用

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• 我国《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。()

  A．正确 B．错误

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• 依照《中华人民共和国证券法》的规定，下列哪些是操纵市场的行为？()

  A．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量 C．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格 D．以其他方式操纵证券市场价格

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• 判断：投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。（)

  判断：投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。()

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• 我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理；Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置；Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 我国基金监管系统中各单位各司其职、各尽其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）Ⅰ对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

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• 执法实践中，行为人操纵证券、期货市场时，为逃避有效监管，绝大多数不使用自己名下的账户，而利用他人账户实施操纵行为，且在被调查时往往拒不承认对他人账户的实际控制权。以下哪种行为根据《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》，会被认定为甲具有对乙账户的控制权？()

  A.某期货公司营业部的经理甲受乙委托，为乙开立期货账户，但对账号、密码等信息并不知情 B.甲与乙是邻居。乙在甲的请求下用自己的名义开设了一个期货账户，账户资金来源和实际操作人是乙 C.甲是乙的上级。某日，甲在乙面前表现出自己对于买入某期货合约的意愿，并同时表示自己的账户此时无法交易，希望乙能帮自己买入该期货合约，如有亏损由甲承担，如有盈利乙可以享有10%的利润。过后，乙便通过自己的账户买入了甲想要的期货合约及相应的成交量 D.甲与乙曾是配偶。在离婚三年后，甲控制多个账户扰乱期货市场并从中获利，经查，在甲违规操作期间，乙的账户也曾交易过同种期货合约，但无证据表明甲在离婚后操作过乙的账户，或者向乙的账户提供过资金

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