证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

相似题目

• 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。

  A . 风险收益匹配 B . 客观 C . 公正 D . 诚实信用

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• 在（）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。 Ⅰ.投资咨询 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.资信评级 Ⅳ.资产评估

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

  A . A．1 B . B．2 C . C．3 D . D．5

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• 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其（）报中国证券业协会备案.

  A . 信用等级划分 B . 信用等级定义 C . 评级方法. D . 评级程序法

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。

  A . A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B . B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C . C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D . D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。

  A . 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B . 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人 C . 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D . 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。

  A . 5年 B . 10年 C . 15年 D . 20年

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• 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（）情形的，应当回避。

  A . 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B . 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 C . 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D . 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

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• 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务（）年以上经验。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（　　）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

  A . 独立性 B . 客观性 C . 公正性 D . 一致性

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。

  A . 具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人 B . 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 C . 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元 D . 最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

  A . 20 B . 30 C . 40 D . 50

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• 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。

  A . 取得证券从业资格 B . 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识 C . 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 D . 未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满

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• 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有下列选项中（）情形的，应当回避

  A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％ B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

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• 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采取一致的评级标准，但工作程序并不要一致。（)

  是 否

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• 信用评级机构从事信用评级业务应当遵循（)原则。

  A．独立 B．客观 C．公正 D．审慎性

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• 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有（）Ⅰ、独立Ⅱ、客观Ⅲ、公开Ⅳ、公正

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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