融资融券业务管理的基本原则有（）。

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• 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

  A . A．岗位分离 B . B．合法合规 C . C．独立运行 D . D．集中管理

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• 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

  A . 董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构 B . 业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构 C . 业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构 D . 业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会

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• 下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

  A . 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B . 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C . 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D . 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

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• 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。

  A . A．独立运行原则 B . B．集中管理原则 C . C．合法合规原则 D . D．岗位分离原则

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• 融资融券业务管理的基本原则包括（　　）。 Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则

  A . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（）

  A . A.借贷关系 B . B.买卖关系 C . C.委托买卖关系、借贷关系及因借贷产生的债权债务的担保关系 D . D.因借贷产生的债权债务的担保关系

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• （），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。

  A . 2012年 B . 2010年 C . 2011年 D . 2009年

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• （）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

  A . 董事会 B . 业务决策机构 C . 业务执行部门 D . 分支机构

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• 证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。

  A . 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B . 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C . 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D . 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

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• 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅳ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

  A . 合法合规原则 B . 集中管理原则 C . 独立运行原则 D . 岗位分离原则

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• 融资融券业务管理的基本原则有（　　）。

  A . 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全 B . 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 C . 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 D . 业务实行集中统一管理

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• 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

  A . A．必须经证监会和人民银行的批准 B . B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 C . C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 D . D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

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• 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　　）。 Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程 Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 融资融券业务涉及的基本法律关系有（）：

  A . A.委托买卖关系、借贷关系以及因借贷产生的债权债务的担保关系 B . B.委托买卖关系 C . C.因借贷产生的债权债务的担保关系 D . D.借贷关系

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• 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当建立融资融券业务的决策与投权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。

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• 融资融券业务业务管理的基本原则（）。

  A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 C．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 D．业务实行集中统一管理

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• 证券公司融资融券业务管理的基本原则有（）。

  A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 C．证券公司应当健全业务隔离制度 D．业务实行集中统一管理

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• 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

  A．董事会——分支机构 B．董事会——业务决策机构 C．董事会——业务决策机构——分支机构 D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

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• 在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程Ⅲ．制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

  A．I、III、IV B．II、IV C．I、II、IV D．II、III

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• 业务执行部门负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。()

  A．正确 B．错误

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• 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 （）的架构设立和运行。

  A. 董事会一业务决策机构一业务执行部门—分支机构 B. 业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构 C. 业务决策机构～业务执行部门一董事会一分支机构 D. 业务决策机构—业务执行部门一分支机构一董事会

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• 客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。Ⅰ．融资融券业务申请表Ⅱ．已开设相关账户的基本信息Ⅲ．担保品证明Ⅳ．客户具有支配权的资产证明

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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