首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，（）

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• 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

  A . 董事会 B . 监事会 C . 股东大会 D . 董事长

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• 首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

  A . 法律 B . 行政法规 C . 期货业协会的规定 D . 期货公司章程

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  A . 期货公司董事长 B . 董事会常设的风险管理委员会 C . 监事会 D . 中国证监会

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• 首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（　　）

  A . 期货公司涉嫌占用客户保证金 B . 期货公司客户保证金安全存管制度 C . 期货公司风险监管指标管理制度 D . 期货公司治理和内部控制制度

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• 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

  A . 某次培训缺席 B . 连续2次培训考试成绩不合格 C . 连续2次不参加培训 D . 某次培训考试成绩不合格

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• 按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。

  A . 忠于职守 B . 严控风险 C . 恪守诚信 D . 勤勉尽责

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• 期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

  A . 《期货交易管理条例》 B . 《刑法》 C . 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 D . 《期货公司管理办法》

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• 首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规、诚信守法。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当（）

  A．诚实守信 B．遵守社会公德、商业道德 C．自觉维护证券市场秩序 D．接受政府、社会公众的监督

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• 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）。

  A．期货公司客户保证金安全存管制度 B．期货公司治理和内部控制制度 C．期货公司员工近亲属持仓报告制度 D．期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

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• 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

  A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事长 D.由总经理

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• 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行下列制度（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2535001-2538000/010c7f2767d8c235bd87947a2f1815de.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向中国证券监督管理委员会派出机构报告（）

  是 否

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• 首席风险官检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行的制度有（）。

  A．期货公司治理和内部控制制度 B．期货公司员工近亲属持仓报告制度 C．期货公司客户保证金安全存管制度 D．期货公司信息安全制度

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• 证券业从业人员应当（）。Ⅰ．自觉遵守法律、行政法规Ⅱ．接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ．接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ．遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施

  A．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B．《期货交易管理条例》 C．《期货公司管理办法》 D．《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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• 根据“期货公司首席风险官管理规定”,期货公司应当（）提名并聘请首席风险官

  A．由董事长 B．由监事会 C．由总经理 D．根据公司章程的规定

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