首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行下列制度（）。

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• 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（）。

  A . 期货公司员工近亲持仓报告制度 B . 期货公司客户保证金安全存管制度 C . 期货公司风险监管指标管理制度 D . 期货公司治理和内部控制制度

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• 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  A . 期货公司董事长 B . 董事会常设的风险管理委员会 C . 监事会 D . 中国证监会

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• 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（　　）

  A . 期货公司涉嫌占用客户保证金 B . 期货公司客户保证金安全存管制度 C . 期货公司风险监管指标管理制度 D . 期货公司治理和内部控制制度

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行规定的报告义务的，应当加重处罚。

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。

  A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C . 利用职务之便牟取私利 D . 滥用职权，干预期货公司正常经营

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• 期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当（）。

  A . 向董事会说明原因并辞职 B . 向股东大会说明原因并辞职 C . 承担相应的法律责任 D . 无期限市场禁入

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• 首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

  A . 涉嫌占用、挪用客户保证金 B . 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C . 期货公司净资本无法持续达到监管标准 D . 股东干预期货公司正常经营

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• 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）。

  A．期货公司客户保证金安全存管制度 B．期货公司治理和内部控制制度 C．期货公司员工近亲属持仓报告制度 D．期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

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• 期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。

  A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B．在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C．利用职务之便谋取私利 D．滥用职权，干预期货公司正常经营

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• 首席风险官不能够胜任工作，或者有法律规定的其他违法违规行为的，期货公司 （）可以免除首席风险官的职务。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3258001-3261000/10bfe6b52612f4be2c4e2d1127dc1c36.gif' />

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• 对于依法委托其它机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有()。

  A．期货公司客户保证金安全存管制度 B．期货公司风险监管指标管理制度 C．期货公司治理和内部控制制度 D．期货公司员工近亲属持仓报告制度

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• 期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务，对此，期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有（）

  A．是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 C．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D．在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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• 期货公司的首席财务官应当对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查（）

  是 否

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• 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

  A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事长 D.由总经理

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• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。()[2012年5月真题]此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据“期货公司首席风险官管理规定”,期货公司应当（）提名并聘请首席风险官

  A．由董事长 B．由监事会 C．由总经理 D．根据公司章程的规定

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