违反POS收单业务规定，有下列情形之一的，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分（）

相似题目

• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  A . 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 下列不属于“违反托管业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）

  A . 向合作机构索取手续费之外的非法利益的 B . 贪污、挪用客户资产的 C . 未按产品审核流程违规引进产品，对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示 D . 利用托管业务未公开信息为自己或他人谋利益的

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• 下列不属于“违反柜面业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

  A . 未按规定进行身份识别的 B . 为客户出具虚假存款、财产证明材料的 C . 办理空存空取、空缴空拨操作的 D . 未经批准在非营业时间办理业务的

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• 下列属于“违反支付结算管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。

  A . A、代单位客户购买支票、电汇凭证、Uｋｅｙ、支付密码器以及 B . B、未按客户真实印章进行印鉴卡建档的保管银行卡的 C . C、擅自办理入账、提出交换、电子汇划的 D . D、代单位客户签名以及设置、重置密码的"

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• 员工违反处罚条例，有下列情形之一的，应当给予从重或加重处理：（）

  A . 受到暴力胁迫时的失当行为 B . 同时违反多项规定的 C . 多次违规的 D . 在共同违规行为中起主要作用的 E . 违规后逃匿的 F . 因不可抗力造成损失、毁损的

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• 下列属于“违反档案管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。

  A . A、未按规定保管、借阅、销毁档案的 B . B、故意损毁或因重大过失遗失档案的 C . C、伪造、变造、偷换、隐匿重要档案材料的 D . D、擅自将档案出卖、赠与或转让他人的

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• 下列不属于“违反电子银行业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

  A . 在客户注册电子银行或修改手机号码时，蓄意录入与《电子银行申请表》 B . 故意泄露电子银行客户信息和交易信息的 C . 私自留存应发放给客户的UK、电子令牌等电子银行安全认证工具的 D . 擅自查询、下载、打印电子银行客户信息的

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  A . 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B . 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 违反《标准化法》有关规定，有下列哪些情形之一的，由标准化行政主管部门或有关行政主管部门在各自的职权范围内责令限期改进，并可通报批评或给予责任者行政处分（）

  A . 企业未按规定制定标准作为组织生产依据的； B . 企业未按规定要求将产品标准上报备案的； C . 企业的产品未按规定附有标识或与其标识不符的； D . 企业研制新产品、改进产品、进行技术改造，不符合强制性标准的；

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• 下列不属于违反信贷业务营销和受理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分的情形是（）.

  A . 协助客户进行虚假性陈述，规避我行重要授信条件申请业务的 B . 受理不具备借款主体资格的客户申请，或受理融资用途违反国家法律、法规或金融主管部门明确禁止性规定的业务申请的 C . 采取向管户介绍虚假产品要素、发放包含明显虚假处息的宣传资料等欺诈手段诱使客户申请业务的 D . 在未经贷款审批的情况下，以签署合同等形式向借款人承诺贷款，或承诺额度期限利率还款方式，提保方式等贷款合同要素的。

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• 下列属于“违反信贷业务营销和受理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。

  A . 协助客户惊醒虚假性陈述，规避我行重要授信条件申请业务的 B . 受理不具备借款主体资格的客户申请，或受理融资用途违反国家法律、法规或金融主管部门明确禁止性规定的业务申请的 C . 采取向客户介绍虚假产品要素、发放包含明显虚假信息的宣传资料等欺诈手段诱使客户申请业务的 D . 在未经贷款审批的情况下，以签署合同等形式向借款人承诺贷款，或承诺额度、期限、利率、还款方式、担保方式等贷款合同要素的

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• 下列不属于“违反借记卡业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

  A . 未按规定对异常交易的银行卡，账户采取措施的 B . 持有、保留他人银行卡（折）的 C . 未征得持卡人同意，擅自违规为他人银行卡加办关联业务的 D . 代银行卡申请人在申请材料上签字，或做违规填写、更改、不实勾选的

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• 下列不属于“违反代收业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

  A . 为委托单位垫款办理代收付业务的 B . 与委托单位的物品、数据交接不规范 C . 使用委托单位内部账户为其他单位代发工资的 D . 未与委托单位签订代收付业务委托代理协议或委托代理关系存续期间未续签协议的

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• 违反烟草专卖许可证管理相关规定，有下列情形之一，且情节严重的，给予警告或记过处分（）。

  A . 对符合法定条件的申请不予受理的 B . 不在办公场所公示依法应当公示的材料的 C . 在受理、审查、发放烟草专卖许可证过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的 D . 办理烟草专卖许可证、准运证或者依法进行监督检查时，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的

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• 下列不属于违反托管业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处份，或者解除劳动合同的情形是（）.

  A . 向合作机构萦取手续费之外的非法利益 B . 贪污挪用客户资产的 C . 未按产品审核流程违规引进产品，对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示的 D . 利用托管业务未公开信息为自已或他人谋取利益的

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• 下列属于“违反支付结算管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分：的情形是()。

  A．代单位客户购买支票、电汇凭证、UKEY、支付密码器以及保管银行卡 B．未按客户真实印章进行印鉴卡建档的 C．擅自办理入账、提出交换、电子汇划的 D．代理单位客户签名以及设置、重置密码的

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• 下列属于”违反外汇业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同“的情形是（）

  A．与客户串通骗取银行信贷资金或套汇的 B．擅自开展未经上级行授权的外汇业务的 C．办理超出短期外债指标限额的相关业务，且未及时报告的 D．未审核有效证明材料，超限额办理外币现钞存取、结售汇、国际汇款等业务或办理异名转账业务的

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• 下列不属于“违反信贷业务调查规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是().

  A．未识别出申请客户材料存在明显伪造痕迹的 B．明知客户不符合授信条件，仍协助客户采用变通或其他方式，规避法律法规及我行业务规章制度的 C．未作详细调查说明的 D．未发现客户信用记录、基本信息、经营、财务等方面的重大异常情况的

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• 违反本法规定，有下列情形之一的，由出入境检验检疫机构依照本法第一百二十四条的规定给予处罚，下列哪些符合：（)。

  A、提供虚假材料，进口不符合我国食品安全国家标准的食品、食品添加剂、食品相关产品 B、进口尚无食品安全国家标准的食品，未提交所执行的标准并经国务院卫生行政部门审查，或者进口利用新的食品原料生产的食品或者进口食品添加剂新品种、食品相关产品新品种，未通过安全性评估 C、未遵守本法的规定出口食品 D、进口商在有关主管部门责令其依照本法规定召回进口的食品后，仍拒不召回 此题为多项选择题。

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• 下列不属于“违反托管业务规定，给予撤职至留用查看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）

  A．向合作机构索取手续费之外的非法利益的 B．贪污、挪用客户资产的 C．未按产品审核流程违规引进产品，对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示的 D．利用托管业务未公开信息为自已或者他人谋取利益的

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• 国家工作人员违反本条例的规定，有下列情形之一的，由有关部门依法给予处分：（）。

  A．不依照规定实施行政许可 B．不依法履行监督检查职责 C．不依法实施行政强制措施或者行政处罚 D．滥用职权、玩忽职守的其他行为

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• 违反呆账核销管理规定，有以下情形之一的，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同（）

  A．提供虚假材料申报核销的 B．呆账核销不符合规定范围和标准的 C．擅自进行核销账务处理的 D．其他违反呆账核销管理规定的

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• 违反流动性管理规定，有下列情形之一的，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分（）

  A．未按规定及时准确上报资金头寸进展、资金头寸安排的 B．流动性危机应急处置不力造成危机持续恶化给我行造成重大损失的 C．因主观故意头寸管理不善，无法满足或恶意拒绝客户正常支取需求的 D．因主观故意不按规定留足备付金，导致总行准备金账户透支的

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• 下列属于违反档案管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分的情形是（）

  A．未按规定保管、借阅、销毁档案的 B．故意损毁或因重大过失意识档案的 C．伪造、变造、偷换、隐匿重要档案材料的 D．擅自将档案出卖赠与或转让他人

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