某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司,甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的()。
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基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息,在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了()原则。
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甲公司2013年9月销售商品一批,增值税发票已经开出,商品已经发出,并办妥托收手续,但此时得知对方企业在一次交易中发生重大损失,财务发生困难,短期内不能支付货款,为此甲公司本月未确认收入,这一做法体现了()要求。
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基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(小张与A、B两公司无关系),于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的()原则。
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根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任,是出于( )考虑。
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在基金经理甲进行投资时,他的上级乙找到他,希望能照顾购买乙朋友公司的证券,甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了()要求。
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营业部每月从资深二级(含)以上级别的销售类客户经理、高级区域经理(含)以上级别的管理类客户经理当月实际发放金额中提取()计入个人储备基金,分账户管理,如客户经理在初次入该级别十二个月后仍正常在职,公司将其个人储备金一次性退还本人,以后不再计提。
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某公募基金会现有理事24人,近日召开理事会,18名理事出席,会议就章程规定对属于理事会职权内的事项进行了研究性表决。根据《基金会管理条例》,下列理事会所作的表决中,有效的是( )。
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甲系某股份制电力公司所属某供电所抄表组抄表员。在一次抄表时,甲与某金属加工厂承包人乙合谋少记载该加工厂用电量,并将电表上的数字回拨,使加工厂少交3万元电费。事后甲从乙处索取好处费1万元。关于甲的行为触犯的罪名,下列哪些选项是正确的?()
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银行客户经理小杨在与其客户小陈在一次交谈中得知小陈想变更其资金投资方向,次日小杨直接按照小陈希望的投资方向进行变更,这种做法是正确的。( )
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下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法,正确的有()。 Ⅰ刊登招股意向书之前,主承销商分析师依据某公募基金要求提供投资价值研究报告,并与该公募基金签定保密协议 Ⅱ刊登招股意向书之后,主承销商在巨潮资讯网披露投资价值研究报告 Ⅲ主承销商委托承销团成员外的业界顶级研究机构撰写投资价值报告 Ⅳ承销团成员撰写的投资价值研究报告同时采用可比公司法和现金流量法估值,并提供了每股估值区间 Ⅴ因投资范围限制,承销商委托具有证券投资咨询资格的子公司撰写投资价值研究报告
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根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
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某公募基金会现有理事24人,近日召开理事会,18名理事出席,会议就章程规定对属于理事会职权内的事项进行了研究性表决。根据《基金会管理条例》,下列理事会所作的表决中,有效的是()。
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甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正确的做法是()。
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甲系一私营公司经理,因资金短缺,甲鼓动他的邻居、朋友把家里存的钱都交给他的公司,很快就会得到丰厚的回报。大家听信了甲的话,把钱交给了甲。但甲在经营过程中,因经营不善,亏损严重。他的朋友、邻居知道这一情况后,纷纷都来要回自己所投入的钱,甲为了躲债而外出达3个月不回。甲的行为属于()
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2007年某公募基金会总收入1000万元人民币,根据现行政策,该基金会2008年用于从事章程规定的公益事业支出最低额应为()万元人民币。
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2007年某公募基金会总收入1 000万元人民币,根据现行政策,该基金会2008年用于从事章程规定的公益事业支出最低额应为()万元人民币。
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某公募基金管理公司计划发行QDII基金产品,开展海外证券投资业务,该公司内部开会讨论,列举出了一些准备事项,在不考虑该公司自身状况的情况下,不属于必须事项的是()
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某公募基金会现有理事24人,近日召开理事会,18名理事出席,会议就章程规定对于理事会职权内的事项进行了研究性表决。根据《基金会管理条例》,下列理事会所作的表决中,有效的是()。(2010年)
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小李在一次给经理推销净水机时,在谈话中了解到王经理的朋友张总所在的小区水源不太好,便记录下张总的一些情况。小李运用了那一种寻找顾客的方法?()
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某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有所在公司事先申报,违反了()职业道德要求。
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皇朝贸易公司总经理办公室的秘书是李丽,她聪明能干,在公司深受重用。她经常与罗浪斯公司的总经理秘书陈珍妮在一起游玩。两家都进行皮革进出口贸易。虽然两人的性格完全不一样,李丽热情开朗,乐于助人,陈珍妮温柔沉静,内向含蓄,两人几乎是无话不谈的好朋友。在一次闲聊时,陈珍妮说最近的心情不太好,因为公司生意一直不佳,总经理急得茶饭不思,并且常常把气出在她的身上。李丽说:“你也不要太在意,我们做秘书的要自己调节心情。我们公司的成绩倒不错,我们经理在今天上午就签定了一个合作意向书,有上千万元。如果这笔生意做成,可以赚进一百多万元。我没法告诉你详细情况。但这次谈判确实非常顺利。”李丽一边说,一边沉浸在谈判成功的喜悦之中。
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基金经理变更就职的公募基金公司,需要有()个月的“静默期“
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公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()
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甲为某基金管理公司基金经理,他的朋友乙为某股份公司高管,乙公司发行债券,要求甲用管理的基金购买该债券,则甲的做法正确的是()