会计监督人员有哪些行为之一的，给予警告至记大过处分？

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• 在印章管理过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分（）

  A . 未经批转私刻印章或伪造、变造印章的 B . 未按规定领用、保管印章或携带印章外出，造成印章丢失、被盗或非法使用的 C . 未按规定用章，造成农村信用社利益损失或谋取私利的 D . 发现违规用印行为，不抵制、不报告的 E . 印章丢失或被盗等，未及时报告并采取有效补救措施的 F . 未按规定收缴、销毁废止印章的

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• 违反财经纪律，有（）行为之一的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

  A . A、使用“小金库”款项吃喝、旅游、送礼、进行娱乐活动或者以其它方式挥霍的； B . B、使用“小金库”款项新建、改建、扩建、装修办公楼或培训中心等的； C . C、使用“小金库”款项提高福利补贴、滥发奖金实物等的； D . D、使用“小金库”款项报销应由个人负担的费用的； E . E、将“小金库”财物集体私分的。

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• 财会部门主要负责人、直接责任人有以下行为之一的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至撤职处分（）

  A . 对本机构或辖属农信社超预算安排支出、超授权办理财务支出事项及其他违反财务管理规定的行为，发现后未按规定及时处理或不向上级汇报的 B . 为本机构或辖属农信社违反财务管理规定的活动出谋划策的 C . 不积极主动配合负责财务的分管领导开展工作，拒绝、隐匿、谎报有关资料或不如实提供有关资料的 D . 不认真履行财务管理职能，导致全辖财务管理工作混乱，财务违规违纪问题较多的 E . 其他违反规定或失职渎职的行为

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• 应用CMS中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（）

  A . A、对系统中要求由本部门处理的各类信贷业务，不能及时处理，影响业务办理的； B . B、不能够或不及时通过CMS网络向上级行传输信贷数据； C . C、未按规定完成各种系统接口数据提取、交换的； D . D、技术维护不到位，造成系统运行出现事故的。

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• 发卡环节有（）行为之一的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

  A . A、未按规定对申请人进行资信审查及授信的； B . B、推荐办卡时推荐人隐瞒事实，或提供与事实不符的推荐建议和意见的； C . C、未留存领卡签收记录或误发卡的； D . D、违规查询个人信用数据库的； E . E、未按规定流程处理银行卡个人征信异议的； F . F、其他违反发卡管理规定的。

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• 储蓄柜员有（）行为之一的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

  A . A、开户时不认真审核客户身份证明材料并如实记录客户资料的； B . B、代客户签字、输密码和领取存折（卡）的； C . C、对客户取回印鉴返还后不重新审核的； D . D、其它违反实名制开户管理规定的。

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• 员工行为失范有下列情形之一的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同（）

  A . A、工作中发现问题不报告，故意回避或掩盖问题真相的； B . B、袒护、包庇失范行为人的； C . C、滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密的； D . D、故意隐瞒或瞒报失范行为（不包括未形成经济损失的经济案件和事故）；

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• 违反营业场所通勤门制度规定，有哪些行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？

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• 故意阻挠、抵制、干扰监督检查或案件调查工作，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分（）。

  A . 隐瞒事实真相，出具伪证或隐藏、转移、篡改、毁灭证据 B . 拒绝或故意拖延提供与监督检查、案件调查有关的文件、资料、账务账目及其他有关材料和情况说明，或提供虚假材料和情况说明 C . 隐匿或故意毁弃会计凭证、账簿、财务会计报告、信贷授信档案等资料 D . 调查期间变卖、转移涉嫌财物 E . 拒不执行检查处理决定，或无正当理由拒不落实整改要求或监察建议

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• 《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定主管人员或相关责任人有下列（）违规行为之一的，给予经济处罚或者警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分。

  A . A、会计业务经办人员与事后监督人员、会计资料保管人员混岗操作的 B . B、安排印、证两岗工作人员混岗操作的 C . C、电子汇划业务录入员、复核员、查询查复人员混岗操作 D . D、机构柜员参数管理人员与账务处理人员混岗操作

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• 有下列（）情形之一的，给予主管人员和相关责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成损失或者其他严重后果的，给予记大过至开除处分。

  A . A、系统内往来类业务不按规定办理账务核对、查处不符账项的 B . B、复核或授权流于形式 C . C、违反规定使用他人柜员号办理业务的 D . D、违反规定对外出具存款证明书、询证函等特殊业务的

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• 稽核人员有下列行为之一的，给予警告至记大过处分（）

  A . 擅自违反正常稽核工作程序的 B . 违反保密规定，擅自泄露稽核内容的 C . 丢失被稽核单位提供的重要财务资料的 D . 未按规定实施后续稽核，影响监督整改效果的 E . 稽核处理意见不明确，督办单位不落实，致使整改不到位的

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• 根据《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，在计算机设备管理过程中，有下列（）行为之一的，应该给予有关责任人员批评教育或经济处罚；情节严重的，给予警告至记大过处分。

  A . 违反规定，擅自购买大宗电子设备的 B . 未按规定程序操作计算机设备造成设备损坏的 C . 将设备擅自带回家中使用或擅自租借给其他单位或个人使用或造成设备损坏的 D . 对故障设备，违反规定擅自拆卸的，或设备出现故障，未按规定登记的

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• 违反RTS系统密码管理规定，有（）行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。

  A . A、借用、串用用户名及密码的 B . B、保管密码不善被他人盗用的 C . C、盗用他人密码的

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• 法律审查过程中，有下列哪些行为之一的，情节严重或造成严重后果的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（）

  A . 应当提交法律审查的事项未提交法律审查，致使未能识别法律风险的 B . 提交法律审查的材料不真实、不完整、不及时，导致法律审查人员不能有效识别法律风险的 C . 法律审查人员严重失职，对能够明确提示的重大法律风险未提示、提示有重大遗漏或者重大错误的 D . 在农行知识产权申报之前，擅自泄露知识产权的重要信息及其成果的

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• 财会部门主要负责人、直接责任人有以下行为之一的，给予警告至记大过处分;情节严重的，给予降级至撤职处分()

  A．对本机构或辖属农信社超预算安排支出、超授权办理财务支出事项及其他违反财务管理规定的行为，发现后未按规定及时处理或不向上级汇报的 B．为本机构或辖属农信社违反财务管理规定的活动出谋划策的 C．不积极主动配合负责财务的分管领导开展工作，拒绝、隐匿、谎报有关资料或不如实提供有关资料的 D．不认真履行财务管理职能，导致全辖财务管理工作混乱，财务违规违纪问题较多的 E．其他违反规定或失职渎职的行为

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• 有下列行为（)之一的，给予警告至记过处分;造成不良后果的，给予记大过至降级处分;造成严重后果的，给予撤职至开除处分。

  A．未按规定保管、使用交换票据的 B．未按规定办理票据查询、查复或鉴别票据真伪的 C．现金调拨逆程序的 D．私自代客户保管单证、卡折、K宝等支付工具或票据、有价证券、印鉴、支付密码器、证件、证明文件等的

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• 违反银行卡申请资料和营销管理规定，有下列行为之一，情节较重的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分（）

  A．进行银行卡虚假营销的 B．代申请人在申请材料上签字的 C．未及时将申请材料交由相关部门处理的 D．遗失、擅自销毁申请材料的 E．未按规定核实客户身份、客户签名、客户身份证件和其他申请资料，或出具不实核实意见或推荐意见的

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• 有下列哪些行为之一，造成不良后果的，给予警告处分；造成严重后 果的，给予记过至记大过处分（）

  A．借用客户资金的 B．帮助客户还贷的 C．擅自参加公开演讲或各类新闻宣传活动的 D．未按规定使用征信管理系统的

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• 有下列哪些行为之一的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至开除处分（）

  A．违反廉洁自律有关规定的 B．代客户办理业务的 C．侵占客户利益、刁难、欺骗客户、服务态度恶劣或因主观原因多次被客户投诉的 D．违反规定将客户信贷资金直接或间接存入员工本人或其控制其他账户的

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• 领导干部有下列哪些行为之一，未造成严重后果的，给予警告处分； 造成严重后果的，给予记过至记大过处分（）

  A．未按规定报告案件风险信息的 B．内控及风险管理制度缺失，内控流程存在重大缺陷或内部控制执行不力的 C．对经营投资重大风险未能及时分析、识别、评估、预警和应对的 D．对重大风险隐患、内控缺陷等问题失察，或已发现问题但未及时报告、处理的

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• 违反授权规定，出现下列哪些行为之一，造成不良后果的，给予警告 至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至降级处分（）

  A．未按规定进行转授权报告或备案的 B．因内部管理不力，致使授权文书丢失的 C．未按规定调整授权内容的 D．未按规定对授权或转授权执行情况进行监督检查的

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• 违反网络金融业务管理规定，有下列行为之一的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分（）

  A．违规受理客户代他人签约网络金融业务的 B．参与无真实经济往来的网络金融业务的 C．违反规定保管、传递网络金融安全产品的

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• 信贷审查环节中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分（）

  A．未按规定对不同意的报备项目反馈报备审查意见的 B．未对送交的信贷资料、调查材料的完整性进行审查的 C．违反规定对未经有权调查部门调查的信贷业务进行审查，并转入下一信贷业务环节的 D．未对不符合国家产业政策、信贷政策和贷款条件的信贷业务按规定进行风险提示的

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