各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级,定期审核、更新客户的身份基本信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户,至少()审核一次;对中、低风险等级的客户至少()审核一次。
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各级经营机构对中、低风险等级的客户至少每季审核一次,在持续关注的基础上,根据客户洗钱风险评定依据的变化情况适时调整客户洗钱风险等级。
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分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时,建议将所查客户信息分别按照()依次进行查询,根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。
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金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息。对本金融机构风险
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各级机构应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别,附加了解以下信息(): (1)客户在本行开户的合理原因,客户账户的预期主要用途(处理事务)和预期往来对象。 (2)自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况。 (3)客户的财富或资金的来源、资金用途。 (4)当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息。
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各级机构调整客户洗钱风险评级应详细记录调整依据,评定或调整客户洗钱风险评级时,均应记录评级时间、(),参与评定的人员等相关信息。
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金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列()风险因素。
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根据客户或者账户的风险等级,每年定期审核存量账户的客户基本信息,对高风险等级客户应采取强化识别措施,至少每()对客户基本信息进行一次审核,及时更新客户资料。对中、低风险等级客户身份基本信息,应每()审核一次。
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金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在金融机构()风险等级。
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根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定,各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级,定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息,低风险客户基本信息重新审核的频率是()。
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银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。
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根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理暂行规定》,高风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。
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反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。
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金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑的风险因素包括()
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根据《反洗钱业务客户风险分类管理实施细则》,个人客户及机构客户的风险等级分为().
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金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列哪些风险因素?()
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根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理暂行规定》,中风险客户和低风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。
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对高风险等级客户应采取强化识别措施,开户机构至少每半年对客户基本信息进行一次审核,及时更新客户资料。()
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金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑()等风险因素。
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最高风险等级的客户,其洗钱风险等级的审核周期不得超过()年
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本行根据客户风险等级,定期开展客户洗钱风险评估,审核客户基本信息,其中高风险等级客户应至少()重新审核一次
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对于已确立风险等级的存量客户,应定期进行重新审核。我行对存量客户的重新审核评级时间要求如下高风险客户应()重新审核一次
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对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较低风险和低风险客户审核期限为()。
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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号),法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()个月。
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保险业金融机构应当根据客户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户,至少每()进行一次审核。