1998年中国证监会下发的()中,对基金监管的内容作出了详细的规定。
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1998年9月,中国人民银行在下发《汽车消费贷款管理办法(试点办法)》时,仅允许()试点开办汽车消费贷款业务。
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销售误导已经成为制约我国寿险公司业务发展的桎梏,为此,中国保监会2012年下发了一系列文件,对人身保险销售误导的具体行为进行了认定,明确了寿险公司销售误导应承担的责任,提出了综合治理销售误导的办法。请结合中国保监会文件精神回答下列问题。保险监管部门对保险公司因销售误导予以责任追究的具体情形包括():①受到监管部门行政处罚;②受到监管部门下发监管函或者谈话;③引发重大群体事件;④造成系统性风险。
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下述各项中()不是中国证监会对基金市场的监管措施。
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2013年3月19日人力资源社会保障部、银监会、证监会、保监会联合下发了《关于扩大企业年金基金10投资范围的通知》(人社部发[2013]23号,简称23号文)和《关于企业年金养老金产品有关问题的通知》(人社部发[2013]24号,简称24号文)。24号文对企业年金养老金产品的发行与管理作了明确规定,开启了我国企业年金后端集合的新时代。
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销售误导已经成为制约我国寿险公司业务发展的桎梏,为此,中国保监会2012年下发了一系列文件,对人身保险销售误导的具体行为进行了认定,明确了寿险公司销售误导应承担的责任,提出了综合治理销售误导的办法。请结合中国保监会文件精神回答下列问题。 保险监管部门对保险公司因销售误导予以责任追究的具体情形包括() ①受到监管部门行政处罚; ②受到监管部门下发监管函或者谈话; ③引发重大群体事件; ④造成系统性风险。
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标志着规范的证券投资基金开始在为中国基金业的主导方向的事件,是1998年3月设立的()。
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中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日()的发起设立。
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2009年1月,中国保监会下发了《关于停止以撕票方式经营短期意外伤害保险的通知》,要求保险公司从2009年3月1日起,一律停止以手撕票方式经营的短期意外伤害保险。上述规定的出台,主要作用包括():①保护了消费者的合法权益;②有利于提高效率、控制风险;③规范了保险机构的经营行为;④有利于监管部门对此类业务实施有效监管。
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(),新修订的《证券投资基金法》施行,该法对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。
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世界各国养老保险基金因多方面因素的影响,在监管内容和强调的重点上各不相同,但大体而言,可以划分为审慎性监管与数量限制监管两种模式。以下国家或地区中,对养老保险主要采取数量限制监管模式的为():①美国;②英国;③智利;④中国。
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属于中国证监会基金监管部的职责是() Ⅰ.对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ.草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ.对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
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中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
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中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。
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1998年以后,()的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。
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2011年11月,中国证监会上市公司监管部在上市公司业务咨询的常见问题中对重组报告书应披露的()提出一些内容。
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与国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了()条。
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中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是()。
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中国证监会对证券投资基金的监管内容()。
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2006年11月26日,中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》(证监会计字[2006]23号),规定证券投资基金自()起执行新的《企业会计准则》。
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下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是()。Ⅰ、要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理Ⅱ、要求设置合格投资者制度Ⅲ、不得公开募集基金Ⅳ、管理公司组织架构设置
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国务院于1998年11月18日批准设立了中国( ),专司保险监管职能。
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我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责,其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括()。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理;Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置;Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究
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我国基金监管系统中各单位各司其职、各尽其责,其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括()Ⅰ对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究
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2021年1月8日,中国证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》,全面总结私募基金领域风险事件的发生特点和处置经验,通过重申和细化私募基金监管的底线要求,让私募行业真正回归“私募”和“投资”的本源,推动优胜劣汰的良性循环,促进行业规范可持续发展。()此题为判断题(对,错)。