中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
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基金监管内容具有的( )是指政府基金监管的内容,不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业人员的资格和行为,基金机构的活动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管。
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在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在( )。
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中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
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我国中央银行对外汇市场的监管主要包括对()的监管两个方面。
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基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。()
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私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.公开谴责
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中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()
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政府对保险投资的监管主要表现在对保险公司()和()的监管两个方面。
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中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及()。
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在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。
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实验动物的遗传质量控制主要包括两个方面内容,一是科学地进行引种、繁殖和生产,即对生产过程进行控制;二是建立定期的遗传监测制度,对()进行控制。
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实验动物的遗传质量控制主要包括两个方面内容,一是科学地进行引种、繁殖和生产,即对()进行控制;二是建立定期的遗传监测制度,对产品的质量进行控制。
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中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括()。
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我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括()。
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中国证监会对基金监管的主要措施不包括()。
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世界各国养老保险基金因多方面因素的影响,在监管内容和强调的重点上各不相同,但大体而言,可以划分为审慎性监管与数量限制监管两种模式。以下国家或地区中,对养老保险主要采取数量限制监管模式的为():①美国;②英国;③智利;④中国。
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商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。()
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基金销售的()要求,基金销售机构在制定产品策略和促销策略时,需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定。
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中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
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中国证监会对基金管理公司股权处置进行监管,在股权出让方面,持有基金管理公司股权未满()的股东,不得将所持股权出让。
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我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括()。
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中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是()。
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我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责,其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括()。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理;Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置;Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究
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我国基金监管系统中各单位各司其职、各尽其责,其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括()Ⅰ对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究
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