以下属于证监会监管职责的有（）。

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• 电监会设立电力安全生产监管机构，行使以下电力安全监督管理职责（）。

  A . 负责依法组织制定电力安全生产的规章、标准 B . 组织电力安全生产大检查，督促落实安全生产各项措施 C . 负责筹集电力安全生产奖励基金 D . 负责全国电力安全生产信息的统计、分析、发布

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• 作为我国金融市场监管机构，以下（ ）属于证监会的职责。

  A . 监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场、外汇市场、黄金市场 B . 依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、制度 C . 研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划 D . 拟订保险业发展的方针政策，制订行业发展战略和规划

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• 下列选项中不属于银监会监管职责的是（）。

  A . 对银行业金融机构实行并表监督管理 B . 维护支付、清算系统的正常运行 C . 对银行业金融机构的董事长和高级管理人员实行任职资格管理 D . 负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作

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• 效率原则是指银监会在进行监管活动中要合理配置和利用监管资源，提高监管效率，主要保证全面履行监管职责，确保监管目标的实现，监管成本属于次要方面，无需考虑。

  A . 正确 B . 错误

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• 证监会在履行监管职责中，可以将当事人的诚信状况作为确定以下哪一事项的酌定因素？（）

  A . 行政处罚种类 B . 行政处罚幅度 C . 禁入期间 D . 采取监管措施的类别

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• 下列属于中国银监会的具体监管目标的有（）。

  A . 努力减少银行业金融犯罪，维护金融稳定 B . 通过审慎有效的监管，维护公众对银行业的信心 C . 通过审慎有效的监管，保护广大存款者和消费者的利益 D . 通过审慎有效的监管，保护存款人和其他客户的合法权益 E . 通过宣传教育和信息披露，增进公众对现代金融产品、服务的了解和相应风险的识别

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• 以下（）项金融活动由人民银行行使金融监管职责，而不是由银监会行使。

  A . 监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场 B . 监督管理银行间外汇市场 C . 监督管理黄金市场 D . 监督管理商业银行市场准入

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• 下列不属于银监会职责的有（）。

  A . 编制银行业统计报表 B . 对商业银行进行非现场监管 C . 处理银行业突发事件 D . 制定货币政策 E . 监督管理银行间外汇市场

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• 以下属于证监会监管职责的有（　　）。 Ⅰ．批准企业债券的上市 Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为 Ⅲ．管理信贷征信业 Ⅳ．统一管理证券期货交易市场 V．对银行业金融机构实行并表监督管理

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. V D . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ. V

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• 下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列机构类型中，属于银监会监管对象的有（）。

  A . 中央银行 B . 政策性银行 C . 信托公司 D . 投资咨询公司 E . 金融资产管理公司

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• 下列属于银监会监管的非银行金融机构的有（）。

  A . 农村资金互助社 B . 金融资产管理公司 C . 信托公司 D . 汽车金融公司 E . 货币经纪公司

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• 保监会、银监会根据以下哪些法律法规，对商业银行代理保险业务履行监管职责？（）

  A . 《中华人民共和国保险法》 B . 《中华人民共和国商业银行法》 C . 《中华人民共和国金融机构管理办法》 D . 《中华人民共和国银行业监督管理法》

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• 根据银监会“约法三章”的要求，下列不属于银监会各级领导干部和工作人员在履行法定职责实施监管过程中必须做到的是（）.

  A . 不得超越职权干预被监管单位授信（含贷款、担保、承兑、贴现等）、资产处置、项目投资等业务活动 B . 不得违反规定插手被监管单位人事安排和建设工程、物资采购招投标等事项 C . 不准与被监管单位进行任何形式的交流与沟通 D . 不得接受被监管单位公款支付的宴请、高消费娱乐（健身）活动、旅游度假和现金、有价证券、支付凭证、贵重礼品等

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• 下列不属于银监会职责的有（　　）。

  A . 编制银行业统计报表 B . 对商业银行进行非现场监管 C . 处理银行业突发事件 D . 制定货币政策 E . 监督管理银行问外汇市场

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• 以下属于银监会信息科技监管应急管理职责是（）。

  A . A、监管、指导银行业金融机构信息系统应急管理工作； B . B、向上级部门报告银行业金融机构信息系统突发事件； C . C、通报、发布银行业信息系统应急处理情况； D . D、向银行业金融机构发布信息系统突发事件预警信息。

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• 以下有关银监会职责的说法中，正确的有（ ）。

  A . 负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 B . 对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔 C . 监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理 D . 会同有关部门建立银行业突发事件处置制度，制定银行业突发事件处置预案

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• 下列选项中不属于银监会的监管职责的是（）。

  A．对银行业自律组织的活动进行指导和监督 B．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔 C．负责统一编制金融业的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 D．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

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• 下列各项中，不属于银监会监管职责的范围的是

  A.依法发布对银行业金融机构监督管理的规章 B.依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围 C.依法对金融市场实施宏观调控 D.依法指导和监督银行业自律组织的活动

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• 以下属于施工监管人职责的有（）

  A．协助外单位办理施工请销点，检查外单位人员施工防护、劳动保护情况 B．负责检查外单位人员、物品（工器具、材料、施工垃圾等）出清线路，并向车站反馈 C．负责清点进出作业区域的施工作业人员 D．负责监督外单位的施工作业安全

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• 下列选项不属于银监会的监管职责的是（）

  A．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理 B．擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的予以取缔 C．负责统一编制金融业的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 D．对银行业自律组织的活动进行指导和监督

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• 下列属于银监会监管对象的有（）

  A．金融租赁公司 B．基金公司 C．保险公司 D．期货公司 E．政策性银行

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• 以下不属于证监会监管的金融机构为（）

  A．证券交易所 B．期货交易所 C．资产管理公司 D．证券投资基金公司

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• 下列选项中不属于银监会的监管职责的是（）

  A．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理中国 B．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔 C．负责统一编制金融业的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 D．对银行业自律组织的活动进行指导和监督

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