客户初次识别时，应识别客户及其关联人员，如（)等是否在制裁名单中、是否政要人士。
相似题目
-
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。
-
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑
-
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）、客户是否为外国政要等要素，划分风险等级。
-
邮政储蓄机构在进行客户身份识别时，如客户拒绝提供有效身份证件，则应及时报送可疑交易。
-
利用电话银行、网上银行、自动柜员机及其他电子化交易方式为客户提供非柜台方式的服务时，采取（）等相应的客户身份认证措施，识别客户身份。
-
商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别（）。
-
商业银行在对企业集团进行风险识别时，分析其关联交易中，判断是否属于集团法人客户内部的关联方时，不属于应关注的情况的是( )。
-
客户身份识别中的非面对面识别要求是指，银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应采用如下哪些手段识别客户身份（）
-
经办人员按客户身份识别规定审核资料，识别客户身份，登记信息；并对以下内容进行审核（）保费计算是否正确；保险项目是否超越代理权限等。
-
在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。
-
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（）
-
当客户要求变更姓名或名称等身份信息时，金融机构是否还需要重新识别客户？
-
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和交易是否可疑。
-
客户身份识别不是银行及其工作人员必须履行的法律义务。
-
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户关系建立后（)个工作日。
-
2008年5月，中国人民银行某市中心支行对某银行进行反洗钱现场检查时发现，该行存在以下重大违规事实：（1）未按规定履行客户身份识别义务。如：建立业务关系时仅凭客户身份证件复印件或传真件办理开户手续、客户交易情况出现异常且有洗钱活动嫌疑时未重新识别客户、对高风险客户及其交易未进行持续识别。（2）未按规定报送可疑交易报告。如：符合“短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份明显不符”、“长期闲置的账户原
-
客户经理尽职调查 在客户变更（）等基本信息时，应按我行有关客户身份识别要求，对客户采取重新识别措施，如发现可疑交易或可疑行为的，应当依照《招商银行反洗钱管理办法》规定举报可疑交易或行为
-
对客户身份进行初次识别时，应采集登记客户信息，审核客户身份资料的真实性、有效性和合规性，并填写《尽职调查表》。（)
-
各级公司应结合客户风险及时启动客户（），按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别
-
在初次识别客户时，进行LN筛查后系统提示命中信息后，经办人员应（）
-
金融机构及其从业人员履行客户身份识别义务的主要法律依据包括（）
-
利用电话、网络、A对M等自助机具及其他方式为客户提供非面对面的服务时，金融机构应实行严格的（)措施，采取相应的技术保障手段，识别客户身份。
-
在与客户建立客户关系后的10个工作日内，反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息，对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时，应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。（）此题为判断题(对，错)。