关于监事会的合规监督职能,以下表述错误的是（）

相似题目

• 以下关于国务院银行业监督管理机构监管措施的表述，错误的是（ ）。

  A . 银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，国务院银行业监督管理机构有权予以撤销 B . 银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当予以撤销 C . 银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正 D . 银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的，国务院银行业监督管理机构有权要求该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员，按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责

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• 下列关于会计核算与会计监督职能关系的表述中，不正确的是（）。

  A . 会计核算和会计监督是相辅相成、辩证统一的关系 B . 会计核算是会计监督的基础 C . 会计监督是会计核算的质量保障 D . 只有核算，没有监督，也可以保证核算所提供信息的质量

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• 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是（）。

  A . 通知业务机构停止其违法行为 B . 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C . 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 D . 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 下列关于会计监督职能的表述中。错误的有(　　)。

  A . 会计监督职能是对特定主体经济活动和相关会计核算的真实性、合法性和合理性进行监督检查 B . 会计监督分为事前监督、事中监督和事后监督 C . 合理性审查是指检查各项经济业务是否符合国家有关法律法规，遵守财经纪律，执行国家的各项方针政策，以杜绝违法乱纪行为 D . 真实性审查是指检查各项财务收支是否符合客观经济规律及经营管理方面的要求，保证各项财务收支符合特定的财务收支计划．实现预算目标

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。

  A . 业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方 B . 审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况 C . 录入员查询用于查询本人录入的关联方信息 D . 业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

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• 关于《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》，以下表述错误的是（）。[2007年第二次考试真题]

  A . 《特别规定》进一步明确了生产经营者、监督管理部门和地方政府的责任 B . 《特别规定》所称的产品除食品外，还包括食用农用品、药品等与人体健康和生命安全有关的产品 C . 对产品安全监督管理，法律有规定的，适用法律规定；法律没规定或者规定不明确的，适用《特别规定》 D . 根据《特别规定》，政府和监督管理部门应当对产品安全负责

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• 下列关于会计监督职能的表述中，不正确的是（）。

  A . 会计的监督职能是指对特定对象经济业务的合法性、合理性进行审查 B . 会计核算和会计监督两种基本职能相辅相成、辩证统一 C . 会计监督是会计核算的基础 D . 会计监督是会计核算的质量保障

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• 以下有关监事会和独立董事的叙述正确的是（）：① 监事会和独立董事都有监督的职能；② 独立董事参与公司重大决策的全过程，包括重大决策的事前筹划、具体制定、最终发布等各环节，具有事前监督与决策过程监督紧密结合的特点；③ 监事会参与公司治理的首要责任是关注经营行为的合规性，其监督以检查公司财务为核心，具有事后监督、非参与决策过程监督的特点；④ 监事会是专职的常设性监督机构，日常性的跟踪监督能够及时发现问题。 

  A . ①③④ B . ②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（）。

  A . 审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度 B . 审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度 C . 制定期货公司的业务规则 D . 期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

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• 监事会是对董事和经理行使监督职能的机构，直接对股东大会负责。监事会和独立董事都有监督职能。以下有关监事会与独立董事的区别的叙述中正确的有（）：①监事会是专职的常设性监督机构，日常性的跟踪监督能够及时发现问题，而独立董事在时间上无法得到充分保证，监督可能不及时；②独立董事参与公司重大决策的全过程；③监事会参与公司治理的首要责任是运营行为的合规性，以检查公司财务为核心；④ 独立董事具有事后监督与决策过程监督紧密结合的特点。 

  A . ①②③④ B . ③④ C . ①②③ D . ①③④

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• 关于职能式组织形式表述错误的是()。

  A . 职能式组织是最基本的，目前使用比较广泛的项目组织形式 B . 职能式管理组织模式有两种表现形式，一种是将一个大的项目按照公司行政、人力资源、财务、各专业技术、营销等职能部门的特点与职责，分成若干个子项目，由相应的各职能单元完成各方面的工作，一种是对于一些中小项目，在人力资源、专业等方面要求不宽的情况下，根据项目专业特点，直接将项目安排在公司某一职能部门内部进行 C . 在公司高级管理者的领导下，由项目经理构成项目协调层安排落实人员完成项目相关任务 D . 项目团队中的成员容易产生事业感与成就感 E . 项目团队各成员无后顾之忧

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• 关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。

  A . 通知业务机构停止其违法行为 B . 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C . 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 D . 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 下列关于股份有限公司监事会的表述错误的是()。

  A . 董事、高级管理人员不得兼任监事 B . 监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生 C . 监事任期届满，连选可以连任 D . 监事会中职工代表的比例不得低于四分之一

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• 以下关于保险业监督管理的表述错误的是（）。

  A . A、保险监督管理机构可以与保险公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理谈话，要求其就公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明 B . B、保险监督管理机构在依法履行职责时，可以进行现场检查，调查取证 C . C、保险监督管理机构在依法履行职责时，可以封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料 D . D、保险监督管理机构在依法履行职责时，可以查询有关单位和个人的银行账户，并冻结违法资金

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• 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。

  A . A、内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位 B . B、合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责 C . C、合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施 D . D、合规管理仅指遵守银行内部规章制度

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• 下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 决定公司合规管理部门的设置及其职能 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

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• 下列关于股东大会、董事会和经营人员之间的关系表述错误的是（）。

  A . 股东可以决定董事会的人选 B . 经营人员受聘于董事会 C . 董事会必须对股东负责 D . 授权董事会负责公司后，股东可以随时干预董事会的决策

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• （2009年真题)下列关于职能划分法的表述，错误的是职能划分法（）。

  (2009年真题)下列关于职能划分法的表述，错误的是职能划分法（）。 <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2631001-2634000/2805c3d8dc229d66fa71082ad3828a15.gif' />

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• 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是()。

  A．通知业务机构停止其违法行为 B．保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C．随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 D．审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 以下关于保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格核准及监督管理的说法中，错误的是（）

  A．已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格 B．董事、监事调任或者兼任高级管理人员，不需要重新报经保监会核准任职资格 C．保险机构在原负责人辞职、被撤职等原因无法正常履行工作职责等情形下，指定临时负责人不得超过3个月 D．保险公司董事及高级管理人员审计对象不包括分公司或中心支公司总经理

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• 以下关于销售主体合规性的表述正确的是（)。

  A．理财师可以请实习生帮忙做录音录像签约 B．理财师名片上的职务，应该与OFFER上保持一致 C．代销机构的理财师可以带客户在我司网点签约 D．为了营销客户，理财师可以直接更改名片上的职务，自行印制名片

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• 关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（）

  A．合规管理应当独立于其他各项业务经营活动 B．督察长在基金公司组织体系中应当有独立性 C．总经理在基金公司组织体系中应当有独立性 D．合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

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• 董事会履行的合规职责包括（）。Ⅰ.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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