以下关于销售主体合规性的表述正确的是（)。

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• 以下关于债的主体的表述，正确的是（）。

  A . 债权人和债务人都是不特定的 B . 债权人是特定的，债务人是不特定的 C . 债权人是不特定的，债务人是特定的 D . 债权人和债务人都是特定的

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。

  A . 业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方 B . 审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况 C . 录入员查询用于查询本人录入的关联方信息 D . 业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

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• 下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

  A . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告 B . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告 C . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告 D . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

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• 关于合规性评价的表述，正确的是（）。

  A . 合规性评价分公司级、项目组级评价和班组级评价 B . 公司级评价每年进行一次 C . 项目组级评价，由企业管理者组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价 D . 当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于2次

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• 关于合规管理，下列表述不正确的是()。

  A . A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B . B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动 C . C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系 D . D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营

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• 关于合规管理的定位表述正确的是（）。

  A . 合规管理是风险管理的核心 B . 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 C . 合规管理是全面风险管理的重要组成部分 D . 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程

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• 关于“合规人人有责”表述正确的是（）。

  A . 体现了合规管理的全面性和全员性 B . 合规人人有责，各负其责 C . 各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任 D . 各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任

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• 以下关于银行保险销售行为管理规范的表述中，正确的是（）。

  A . 投资连结保险产品可以通过商业银行储蓄柜台销售 B . 对于投保人年龄超过65岁的，应当经保险公司核保后出单 C . 在销售过程中不得承诺固定分红收益 D . 在未经授权的情况下，销售人员代替客户填写投保单、代替客户签名或代抄录声明等

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查收工的正确表述是（）。

  A . 个人收工顺序为一般检查人员→主查→检查组长 B . 个人收工顺序为检查组长→主查→一般检查人员 C . 现场检查结束后，检查项目立项人进行项目收工，也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工” D . 现场检查结束后，检查组长进行项目收工，也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工&rdquo

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿的正确表述是（）。

  A . 原则上是一事一稿，同一被查机构、同一违规性质的多笔业务可以合并成一个问题在一张底稿中出具 B . 如果同一笔业务（或同一个信贷客户的多笔贷款）存在多个问题，分拆后影响其完整性的，可以将其合并为一张底稿、多个问题 C . 检查人员提交的底稿由检查组长或主查进行审核 D . 检查人员提交的底稿必须由检查组长进行审核

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• 关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。

  A . 合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示 B . 对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见 C . 对于缺少明文规定的，要和相关部门进行充分的沟通，把握未来发展方向 D . 对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致

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• 关于合规风险与风险监管的表述，下列正确的是（）

  A . 合规监管所监管的是一个个离散的点，很难掌握一家银行经营管理的全过程 B . 风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管 C . 风险监管实际上是对合规监管的一种继承和发展 D . 合规监管是风险监管的一个组成部分

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿引用的正确表述是（）。

  A . 检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿 B . 检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿 C . 检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用” D . 检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用&rdquo

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• 关于合规管理表述正确的是（）。

  A . 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 B . 合规管理只是专业合规部门的专业合规管理 C . 合规管理不属于银行内部的风险管理活动 D . 合规管理与内部控制相互独立，没有联系

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• 下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。

  A . 可区分为条文之规与不成文规 B . 可分为外规与内规 C . 包括法律、规则和准则 D . 所有的规则都具有法律强制性

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• 2010年，银监会针对屡禁不止的销售误导行为发布《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》（简称“90号文”），以下关于“90号文”相关规定的说法中，正确的是（）。 ①商业银行不得将保险产品收益与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品简单类比 ②商业银行应向客户说明保险产品的经营主体是保险公司 ③商业银行每个网点原则上只能与不超过3家保险公司开展合作，销售合作公司的保险产品 ④商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。

  A . 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用 B . 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用 C . 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案 D . 只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

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• 食品经营者销售的预包装食品的包装上，应当有标签，以下关于标签表述不正确的是（）.

  A . A、标签不得含有虚假、夸大的内容 B . B、标签不得涉及疾病预防、治疗功能 C . C、标签应当清楚、明显，容易辨识 D . D、标签应该突出表明功效

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• 关于团体保险监管的主要内容，以下说法正确的是（）。 ①投保主体资格监管 ②产品及费率监管 ③销售行为监管 ④偿付能力监管

  A . ①③④ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 以下关于税务会计与财务会计主体之间关系的表述中正确的是( )。

  A．税务会计主体与财务会计主体相同 B．财务会计主体都是税务会计主体 C．税务会计主体不一定是财务会计主体 D．税务会计主体一定是财务会计主体

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• 以下关于“艺术家的主体性”的表述，正确的是（）

  A．艺术家主体起决定作品命运的重要作用 B．艺术家的主体性在于艺术家是创作艺术作品中可以替代的主体 C．艺术家是艺术生产过程的主宰 D．艺术家在艺术创作中表达主体的审美感受 E．艺术作品具有独创性，不可重复、不可替代

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• 以下关于销售服务八步曲-试衣服务流程关键词表述正确的是（）

  A．配、引、站、理、审、问、答、销 B．配、引、站、理、审、销、问、答 C．引、配、站、理、审、销、问、答 D．引、配、站、理、审、问、答、销

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• 关于监事会的合规监督职能,以下表述错误的是（）

  A．监事会的监督指会计监督,不需要对业务进行监督 B．监事会审核董事会编制的提交给股东会的各种报表 C．监事会随时调查公司的财务状况 D．监事会通知业务部门停止其违法行为

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• 关于企业数据处理风险监测、事件报告和风险评估合规制度，以下表述正确的是（)。

  A．应加强风险监测，发现数据安全缺陷、漏洞等风险时，应当立即采取补救措施 B．发生数据安全事件时，应当立即采取处置措施，按照规定及时告知用户并向有关主管部门报告 C．重要数据的处理者应当按照规定对其数据处理活动定期开展风险评估，并向有关主管部门报送风险评估报告 D．以上选项均正确

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