关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。

相似题目

• 合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

  A . 信用风险和市场风险 B . 法律风险和市场风险 C . 法律风险和战略风险 D . 法律风险、道德风险和信誉风险

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• 内控合规部门通过（）等方式对全行检查工作开展质量控制。

  A . 检查统筹管理 B . 制定检查制度及规定 C . ICCS流程管理 D . 对检查工作开展质量评价

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• 以下关于合规管理部门的职责，正确的是（）。

  A . 制定并执行风险为本的合规管理计划 B . 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D . 以上都是

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。

  A . 业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方 B . 审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况 C . 录入员查询用于查询本人录入的关联方信息 D . 业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

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• 下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

  A . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告 B . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告 C . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告 D . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

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• 关于合规性评价的表述，正确的是（）。

  A . 合规性评价分公司级、项目组级评价和班组级评价 B . 公司级评价每年进行一次 C . 项目组级评价，由企业管理者组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价 D . 当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于2次

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• 关于合规管理，下列表述不正确的是()。

  A . A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B . B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动 C . C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系 D . D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营

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• 关于合规管理的定位表述正确的是（）。

  A . 合规管理是风险管理的核心 B . 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 C . 合规管理是全面风险管理的重要组成部分 D . 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程

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• 各级法律合规部门、送审机构及其它相关部门在经（）批准后，方可正式开展民事诉讼工作。

  A . A.有管辖权行长 B . B.本级分管行长 C . C.本级法律合规部总经理 D . D.涉案部门总经理

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• 关于“合规人人有责”表述正确的是（）。

  A . 体现了合规管理的全面性和全员性 B . 合规人人有责，各负其责 C . 各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任 D . 各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任

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• 关于《中国银行合规工作管理办法（试行）》的适用范围，下列表述中正确的是（）。

  A . 只适用于总行 B . 适用于总行、分行及其下辖分支机构 C . 不适用于海外分行 D . 不适用于海外代表处

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• 关于合规风险与风险监管的表述，下列正确的是（）

  A . 合规监管所监管的是一个个离散的点，很难掌握一家银行经营管理的全过程 B . 风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管 C . 风险监管实际上是对合规监管的一种继承和发展 D . 合规监管是风险监管的一个组成部分

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• 关于合规管理表述正确的是（）。

  A . 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 B . 合规管理只是专业合规部门的专业合规管理 C . 合规管理不属于银行内部的风险管理活动 D . 合规管理与内部控制相互独立，没有联系

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• 下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。

  A . 可区分为条文之规与不成文规 B . 可分为外规与内规 C . 包括法律、规则和准则 D . 所有的规则都具有法律强制性

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• 合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

  A . 合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助 B . 风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索 C . 合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议 D . 合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况

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• 以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）

  A . 各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查 B . 提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署 C . 法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查 D . 经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明

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• 下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。

  A . 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用 B . 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用 C . 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案 D . 只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

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• 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。

  A . 各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划 B . 内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹 C . 内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作 D . 检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

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• 合规部门自收到送审稿（）个工作日内，应当出具合规性审查意见。

  A . 2 B . 3 C . 5 D . 7

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• 下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是（)。A．协助制定法律/合规政策B．开展法律/合规培训和

  下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是()。 A．协助制定法律/合规政策 B．开展法律/合规培训和教育项目 C．不需要接受内部审计部门的检查 D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

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• 负责本行规章制度合规审查工作职责的部门是（）

  A．风险管理部 B．合规管理部 C．办公室 D．审计稽核部

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• 有关基金公司合规管理的独立性原则，以下表述正确的是 Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员（）

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 《关于进一步规范全省农村商业银行系统贷款呆账核销管理的指导意见》规定，合规部门对拟核销贷款呆账进行合规审查包括（）

  A．审查核销贷款发放程序的合规性 B．审查核销资料的合法性、合规性、完整性 C．审查责任认定和责任追究落实情况 D．审查核销贷款催收的及时性

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• 以下关于销售主体合规性的表述正确的是（)。

  A．理财师可以请实习生帮忙做录音录像签约 B．理财师名片上的职务，应该与OFFER上保持一致 C．代销机构的理财师可以带客户在我司网点签约 D．为了营销客户，理财师可以直接更改名片上的职务，自行印制名片

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