基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。

相似题目

• 托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（）实现。

  A . A．法律法规 B . B．技术系统 C . C．人工手段 D . D．员工自律

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• 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作』的监督特点有（）。

  A . A．不同基金类型监督的依据和内容不同 B . B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 C . C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容 D . D．场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成

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• 基金托管人对基金管理人投资运作的监督方式不包括（）。

  A . 电话提示 B . 口头警示 C . 书面报告 D . 定期报告

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• 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。

  A . 说明函 B . 持仓统计表 C . 基金运作监督周报 D . 基金运作监督报告

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• 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?（）

  A . A．场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成 B . B．不同基金类型监督的依据和内容不同 C . C．日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 D . D．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

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• 基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金托管人对基金管理人投资运作监督时，一般用电话提示管理人的情况有（）。

  A . 所托管基金投资比例接近超标 B . 违反法律法规或合同规定 C . 对媒体和舆论反映集中的问题 D . 资金透支、涉嫌违规交易等行为

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• 基金管理公司即基金的管理人，负责基金发起设立和经营管理的专业机构，它的主要职责是根据信托契约或委托管理协议，负责拟定基金投资者计划，指示托管机构按照其投资决策处理基金资产，监督托管机构不得违反有关规定。以下（）属基金定期报告。

  A . 公开说明书 B . 年度报告 C . 中期报告 D . 投资组合报告 E . 基金招募说明书

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• 在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。

  A . 证券投资基金法 B . 证券监督管理条例 C . 证券投资基金运作管理办法 D . 托管协议的内容与格式

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• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括（）。

  A . A．基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . B．融资限制 C . C．股票申购限制 D . D．法规允许的基金投资比例调整期限

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• 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 人民银行及派出分支机构 D . 证券交易所

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• 根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金运作当事人有义务向受托人和有关监管部门提供相关报告。以下说法正确的是（）。 ①账户管理人应当定期向委托人提交账户管理数据等信息以及企业年金基金账户管理报告 ②托管人应当定期向受托人提交企业年金基金托管和财务会计报告 ③投资管理人应当定期向托管人提交企业年金基金投资管理报告 ④受托人应将各有关运作当事人的定期报告进行分析、研究、核对和汇总，在此基础上编制整体的企业年金基金管理和财务会计报告

  A . ①② B . ②③ C . ②④ D . ①④

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• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。

  A . A．基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . B．融资限制 C . C．股票申购限制 D . D．法规允许的基金投资比例调整期限

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• 托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过人工手段完成。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督

  A . 证券公司 B . 商业银行 C . 人民银行及派出分支机构 D . 证券交易所

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• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关的法律法规和基金合同的要求运作基金财产。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段实现。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 基金托管人的作用是（）。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作』的监督特点有（）

  A．不同基金类型监督的依据和内容不同 B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容 D．场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成

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• 基金托管人在基金运作的作用包括（）。Ⅰ、基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ、基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ、基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 我国基金托管人应当监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法、违规的,不予执行,并向中国证监会报告。()

  A．正确 B．错误

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• 下列属于私募基金托管人权利的是（）。Ⅰ. 按照合同的约定，及时、足额获得私募基金托管费用Ⅱ. 依据法律法规规定和合同约定，监督私募基金管理人对基金财产的投资运作，对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国基金业协会并采取必要措施Ⅲ. 按照基金合同约定，依法保管私募基金财产Ⅳ. 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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