银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的指令文件要求。

相似题目

• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指（）。

  A . 银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为 B . 银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为 C . 银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为 D . 检查院对案件责任人员实施责任追究的行为

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人的处分是（）。

  A . 警告 B . 记大过（含）以上 C . 记过（含）以上 D . 降级

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）

  A . 发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的 B . 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 C . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 D . 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E . 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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• 银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员（）的权利。

  A . A、起诉 B . B、申辩 C . C、申诉 D . D、辩解

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是（）。

  A . 降级（含）以上 B . 记大过（含）以上 C . 记过（含）以上 D . 撤职

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件后，对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起（）。

  A . 一个月内 B . 二个月内 C . 三个月内 D . 半年内

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。

  A . 记过 B . 降级 C . 记大过 D . 警告

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）

  A . 监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 B . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 C . 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的 D . 发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的

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• 发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。

  A . A、法人机构总部 B . B、省级（一级）分支机构 C . C、银行业监督管理机构 D . D、当地公安部门

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下（）人员实施的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

  A . 银行业金融机构从业人员独立实施的 B . 银行业金融机构从业人员参与实施的 C . 与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的 D . 外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的

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• 问责工作末按照本办法规定开展的，银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。

  A . A、银行业监督管理机构 B . B、上级单位 C . C、当地公安机关 D . D、地方政府

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。

  A . 正确 B . 错误

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• 中华人民共和国境内设立的（）、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构案件问责工作参照适用《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》。

  A . A、金融资产管理公司 B . B、信托公司 C . C、企业集团财务公司 D . D、金融租赁公司

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• 案件查清后，银行业金融机构应当按照（）组织开展具体案件问责工作。

  A . A、责任分工 B . B、员工管理权限 C . C、案件调查情况 D . D、银行业监督管理机构要求

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起（)内对案件责任人做出处理决定，并在决定后（)内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

  A. 1个月，5个工作日 B. 1个月，10个工作日 C. 3个月，5个工作日 D. 3个月，10个工作日

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（)。

  A.记大过(含)以上 B.降级(含)以上 C.撤职(含)以上 D.开除(含)以上

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• A银行发生一笔金融案件，立案之日为2014年3月1日。依据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，原则上A银行应当于（)之前对案件责任人员做出处理。

  A、2014年4月1日 B、2014年5月1日 C、2014年6月1日 D、2014年7月1日

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• 根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。（)

  是 否

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• 根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起__个月内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后__个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告（）

  A．1；5 B．1；10 C．3；5 D．3

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》要求，案发层级机构领导应当参与具体案件问责工作（）

  是 否

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》，案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。（)

  是 否

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• A银行发生一笔金融案件，立案之日为2014年3月1日。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，原则上A银行应当于__之前对案件责任人员做出处理（）

  A．41730 B．41760 C．41791 D．41821

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• 问责工作未按照本办法规定开展的，银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任。涉嫌犯罪的，银行业金融机构应当向公安、司法机关报案（）

  是 否

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