《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人的处分是（）。

相似题目

• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，银行业金融机构可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任？（）

  A . 因不可抗力造成违法违规的 B . 因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的 C . 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的 D . 案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的 E . 情节轻微且未造成损害的

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指（）。

  A . 银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为 B . 银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为 C . 银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为 D . 检查院对案件责任人员实施责任追究的行为

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• 《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（）（含）以上案件的，对案发层级机构主要负责人给予记大过（含）以上处分。

  A . 20万元行 B . 50万元 C . 100万元 D . 1000万元

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）

  A . 发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的 B . 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 C . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 D . 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E . 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的（）。

  A . 案发时主动反映、举报相关线索的 B . 自查发现、主动揭露案件的 C . 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的 D . 因不可抗力造成违法违规的

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中规定案件问责方式可以合并使用，给予纪律处分的，也可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是（）。

  A . 降级（含）以上 B . 记大过（含）以上 C . 记过（含）以上 D . 撤职

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• 《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，对有关案件责任人员从重处理（）。

  A . 发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的 B . 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 C . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 D . 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。

  A . 三年内 B . 五年内 C . 二年内 D . 一年内

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些方式不属于纪律处分（）

  A . 责令辞职 B . 解除劳动合同 C . 开除 D . 要求赔偿经济损失

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• 《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，在案件调查过程中，暂停案发层级机构（）职务。

  A . 分管负责人 B . 主要负责人 C . 上一级机构分管负责人 D . 直接责任人

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件后，对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起（）。

  A . 一个月内 B . 二个月内 C . 三个月内 D . 半年内

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• 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）

  A . 监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 B . 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 C . 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的 D . 发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，纪律处分不包含（）

  A . 记过 B . 留用察看 C . 警告 D . 通报批评

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，案件责任人员被撤职后，不得安排担任同职（级）及以上职务的时间是（）。

  A . 一年内 B . 二年内 C . 三年内 D . 半年

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理？（）

  A . 情节轻微且未造成损害的 B . 自查发现、主动揭露案件的 C . 主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 D . 积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 E . 因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

  A . 正确 B . 错误

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，重大、恶性案件的标准（）

  A . 涉案金额等值人民币五百万元（含）以上 B . 涉案金额等值人民币一千万元（含）以上 C . 涉案金额等值人民币一百万元（含）以上 D . 涉案金额等值人民币一亿元（含）以上

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• 根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。（)

  是 否

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• 根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起__个月内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后__个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告（）

  A．1；5 B．1；10 C．3；5 D．3

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，银行业金融机构可以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。（)

  是 否

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