以下对证券公司的作用说法正确的是（ ）。 Ⅰ．证券公司是证券市场投融资服务的提供者 Ⅱ．证券公司是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ．证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务 Ⅳ．证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务
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转折性的GDP变动也会对证券市场产生深刻影响，关于此以下说法正确的是（）。
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关于证券业协会，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.是证券行业自律性组织 Ⅱ.不具有独立法人地位 Ⅲ.采取经纪制的组织形式 Ⅳ.权力机构为会员大会
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下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失 Ⅱ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅲ．由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
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关于撤单．以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．在委托未成交之前．委托人有权变更委托 Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻 Ⅲ．委托成交部分不得撤单 Ⅳ．在委托未成交之前．委托人有权撤销委托
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以下关于有价证券的分类说法正确的有（ ） Ⅰ.按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券 Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券 Ⅲ.按募集方式，分为公募证券和私募证券 Ⅳ.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类
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关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模 Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象 Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行 Ⅳ．证券发行是证券交易的前提
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以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险 Ⅱ．利率风险是非系统性风险 Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 Ⅳ．股票的收益率一般高于债券
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以下关于证券交易所的职责，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．提供交易场所和设施 Ⅱ．制定交易规则 Ⅲ．监管在该交易所上市的证券 Ⅳ．监督会员交易行为的合规性
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以下关于证券公司短期融资券的说法正确的有（）。 Ⅰ可以公开发行或非公开发行 Ⅱ期限≤1年 Ⅲ强制评级 Ⅳ强制担保 Ⅴ在中央结算公司托管结算
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以下对证券交易所交易原则说法正确的是（ ）。 Ⅰ．价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报 Ⅱ．价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报 Ⅲ．买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者 Ⅳ．价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
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王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
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以下关于证券市场资本定价功能说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格 Ⅱ．证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果 Ⅲ．证券市场提供了资本的合理定价机制 Ⅳ．能产生高投资回报的资本，相应的证券价格就高
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关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下说法不正确的是（）。
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王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示 报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
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以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构
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以下关于股票的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．股票是一种虚拟资本，无价证券 Ⅱ．股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等 Ⅲ．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 Ⅳ．同种类的每一股份具有不同权利
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下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
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关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
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关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
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关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
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以下关于股票的性质，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．股票是有价证券Ⅱ．股票是要式证券 Ⅲ．股票是证权证券Ⅳ．股票是资本证券
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以下关于公司制证券交易所组织形式的说法，正确的是（）。 Ⅰ.公司制证券交易所的任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员 Ⅱ.公司制证券交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 Ⅲ.公司制证券交易所的设立和运营不必遵守《公司法》的规定 Ⅳ.公司制证券交易所股东不可以是非国有性质
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以下关于证券公司短期融资券的说法正确的有（）。Ⅰ可以公开发行或非公开发行Ⅱ期限≤1年Ⅲ强制评级Ⅳ强制担保Ⅴ在中央结算公司托管结算
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下列关于证券公司直接投资业务子公司说法，正确的是（）。Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务Ⅲ.可以对企业进行股权投资Ⅳ.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司