银行卡反交易主要控制措施（）。

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• 根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度

  A . ①② B . ②③④ C . ①③④ D . ①②③④

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• 反洗钱调查中的临时冻结，是指在调查可疑交易活动过程中，当客户要求将调查所涉及的账户资金转往国外时，中国人民银行依法暂时禁止客户提取该账户资金的强制措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取哪些有效措施，确保能足以重现每项交易的具体情况。（）

  A . 了解客户及其交易目的和交易性质 B . 了解实际控制客户的自然人 C . 了解交易的实际受益人 D . 妥善保存客户身份资料和交易记录

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• 若持卡人的分期交易触犯交易监控规则，徽商银行将采取哪些措施进行控制？（）

  A . 列为风险卡 B . 限制交易 C . 调整信用额度 D . 止付 E . 销卡

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• 某银行客户每隔2天就到柜面存现45000元，连续交易近2个月后停止交易，办理业务时该银行未留存其身份证明文件。间隔半年后，该客户又到柜面采取同样方式连续交易了1个月时间，该银行同样未采取任何反洗钱措施，结合上述案例，下列说法正确的是（）。

  A . 该银行应该对该客户进行重新识别 B . 该银行应对客户这种异常交易行为进行分析识别 C . 该银行在开展尽职调查后仍无法找到合理理由时，可调高该客户洗钱风险等级 D . 该银行需要核对并留存该客户有效身份证件及复印件

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• 《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，严格控制涉密信息资料在内部签报流转过程中的（）路径。

  A . 检查 B . 通知 C . 确认 D . 审批

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• 中国人民银行根据履行反洗钱职责的需要，可以采取的现场检查措施主要包括（）。

  A .

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• 反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的。由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会建议采取下列措施：（)

  A . A、责令银行机构停业整顿或者吊销其经营许可证 B . B、取消银行机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作 C . C、责令银行机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 D . D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

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• 反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与以下（）相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。

  A . 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B . 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C . 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单 D . 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单 E . 中国银行监督委员会发布的恐怖组织、恐怖分子名单

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• 简述牡丹卡取现业务调用反交易冲正的控制措施。

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• 银行机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易对手与司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施（）。

  A . 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B . 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C . 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单 D . 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

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• 反洗钱调查中的临时冻结，是指在调查可疑交易活动过程中，当客户要求将调查涉及的账户资金转往境外时，中国人民银行依法暂时禁止客户提取该账户资金的强制措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构应通知与其合作的境外机构配合本金融机构开展反洗钱工作的相关要求，并约定本金融机构因反洗钱工作需要，可对境外非金融机构采取的包括（）、冻结涉恐资金、限制交易等在内的必要的洗钱风险控制措施。

  A . 冻结账户 B . 关闭账户 C . 止付账户 D . 撤销账户

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• 建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行有权采取措施适当控制账户交易的情形包括（）

  A．银行发现企业名称、法定代表人或单位负责人发生变更的，通知企业办理变更手续，企业自通知送达之日起合理期限内仍未办理变更手续，且未提出合理理由的 B．企业超过对账时间未反馈或者核对结果不一致的，且经查明原因后 C．涉及可疑交易报告的账户 D．企业营业执照、法定代表人或单位负责人有效身份证件有效期到期后合理期限内仍未更新，且未提出合理理由的 此题为多项选择题。

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• 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱内部控制制度，并对制度的有效实施负责，履行反洗钱义务

  A．客户身份调查 B．客户身份识别 C．客户身份验证 D．客户身份核实

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• 客户经理尽职调查 在客户变更（）等基本信息时，应按我行有关客户身份识别要求，对客户采取重新识别措施，如发现可疑交易或可疑行为的，应当依照《招商银行反洗钱管理办法》规定举报可疑交易或行为

  A．代发渠道 B．账户名称 C．注册资本 D．经营范围 E．法定代表人或负责人

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• 反洗钱调查中的（）是指中国人民银行或者其省一级派出机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。

  A、封存 B、转移 C、拍照

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• 客户身份资料和交易记录保存，指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限（）

  是 否

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• 银行业金融机构应加强应用安全防护，建立交易事前、事中、事后控制体系，主要措施有（）ABC

  A．加强交易流程设计的安全管理，构建客户交易身份认证体系，确保客户身份的真实性、安全性 B．构建客户交易风险监测模型，加强异常行为监控和处置，采取客户资金变动提醒、密码输错次数控制等措施，让客户及时了解资金变动和操作情况，及早发现欺诈行为 C．加强交易事后分析，不断完善信息安全风险控制策略，健全信息安全风险控制措施D

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• 《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定：了解交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人身份，属于加强型身份识别方法之一。（)

  是 否

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