什么是强制平仓制度？

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• 强制平仓的原则有哪些？（）

  A . 强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则 B . 客户信用账户同时存在融资负债和融券负债的，按照先偿还融资负债、后偿还融券负债的顺序进行平仓 C . 融资业务中出现强制平仓时，结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素，剔除停牌证券，以折算率优先与市值优先的顺序、按照折算率从高到低（当折算率相等时按照市值从高到低）的原则进行强制平仓 D . 融券业务中出现强制平仓时，结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素，剔除当日停牌证券，以折算率优先与市值优先的顺序、按照融券卖出证券折算率从低到高（当折算率相等时按照市值从高到低）的原则进行强制平仓

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• 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（　　）。 Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 公司将对符合以下哪些条件的客户强制平仓（）

  A . A.客户信用账户内的担保物价值未达到公司规定维持担保比例且未按时补足 B . B.客户保证金可用余额小于零 C . C.客户融资融券合约到期未偿还时 D . D.客户信用账户维持担保比例低于130%时

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• 请问我国强制性产品认证制度“四个统一”的内容是什么。

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• 在进行强制减仓时，同一客户双向持仓的，其以涨跌停板价申报的未成交平仓报单（）。

  A . 只有净持仓部分参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓 B . 须全部参与强制减仓计算 C . 全部与该合约持仓亏损客户自动撮合成交 D . 只有净持仓部分与该合约净持仓亏损客户自动撮合成交

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• 什么是常平仓？常平仓粮食储藏的主要来源是什么？其储谷的目的是什么？

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• 强制减仓制度规定，同一客户在同一合约上双向持仓的，其（）的平仓报单参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓。

  A . 多头持仓部分 B . 空头持仓部分 C . 总持仓数量 D . 净持仓部分

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• 建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。

  A . 证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况 B . 当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物 C . 当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓 D . 证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

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• 由交易所执行的强制平仓产生的盈亏相抵后的盈利部分予以罚没，（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据当前业务规则，当客户使用双向宝功能时，保证金比例低于（）时，系统会进行强制平仓。

  A . 115% B . 102% C . 100%

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• 在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（　　）规定的格式申报强制平仓指令。

  A . 证券公司 B . 证券公司和客户的约定 C . 证券交易所 D . 中国证监会

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• 当保证金充足率降低到（）时，双向宝业务客户端将对客户交易强制平仓。

  A . A、98% B . B、100% C . C、102% D . D、104%

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• 强行平仓制度是指期货公司按照有关规定对客户持仓实行平仓的一种强制措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 沪深300股指期权仿真交易强制平仓数量的分配原则是按照单位净持仓盈利超过D2交易日结算价的一定比例和顺序进行分配的，下列关于分配顺序和比例表述正确的有（）。

  A . 首先分配小于6%的，其次分配6%-10%的，最后分配大于10%的 B . 首先分配大于10%的，其次分配6%-10%的，最后分配小于6%的 C . 首先分配6%-10%的，其次分配小于6%的，最后分配大于10%的 D . 将申报平仓数量向盈利10%以上的持仓分配实际平仓数量

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• 客户为什么要避免强制平仓情形的发生？（）

  A . 因发生过强制平仓，客户的信用等级下降，影响日后的授信额度 B . 客户在强制平仓阶段，没有操作上的主动权 C . 资金损失最大，因为使强制平仓操作成功进行，可能会以涨跌停价位完成平仓操作 D . 其他三项都包括

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• 证券公司申报的强制平仓指令应包括（）。

  A . 客户的信用资金账户号码 B . 交易单元代码 C . 证券代码 D . 买卖方向

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• 出现下列（）情形时，证券公司有权采取强制平仓措施。

  A . 客户担保物价值低于合同约定的最低维持担保比率（130%），且经公司通知后仍未补足担保物 B . 到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的 C . 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，之后，再协助司法机关执行 D . 当发现授信客户违反合同中所作声明与保证时

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• 交易所执行的强制平仓产生的盈亏相抵后的盈利部分仍归直接责任人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限Ⅱ.严格合同管理.履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 强制平仓的情形有哪些？（）

  A . T日客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，客户在规定期限内未足额追加保证金，致使规定期限到期日（T+1日）日终清算后的维持担保比例未达到补仓维持担保比例，T+2日进行强制平仓操作 B . 融资或融券交易期限已满，客户未按约定偿还债务，则在到期日次日强制平仓 C . 客户信用账户融券卖出的证券预定终止上市交易或要约收购，在该证券终止上市或要约收购公告发布日（设为T日）后一个交易日内（T+1日内）仍未了结该证券相关的融券关系，公司在T+2日进行强制平仓操作 D . 出现法定或约定解除或终止合同情形，客户尚有债务未清偿，则在解除或终止合同日次日强制平仓 E . 公司配合司法机关对客户信用账户资产协助执行（司法冻结或扣划），客户尚有未清偿债务的，则在要求日内强制平仓

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• 期货交易制度主要包括：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、熔断制度、持仓限额制度、大户报告制度、强行平仓制度、强制减仓制度、套期保值审批制度、交割制度、结算担保金制度、风险准备金制度、风险警示制度、信息披露制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 经办行按照我行规定的内部审批程序经审批后，可以对以下哪些交易或情况采取强制平仓处理（)

  A．客户在我行办理的远期外汇买卖交易，逾期未交割 B．客户缴纳的货币保证金与占用的授信额度之和的浮动亏损超过50% C．经办行办理客户远期结汇业务时操作失误 D．客户缴纳的货币保证金与占用的授信额度之和的浮动亏损超过80%

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• 证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（）。

  A．客户的信用证券账户号码 B．席位代码 C．标的证券代码 D．平仓标识

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• 根据强制减仓制度，当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价与该合约（）的交易者按持仓比例自动撮合成交

  A．净持仓盈利客户（不包括非期货公司会员） B．净持仓亏损客户（不包括非期货公司会员） C．净持仓盈利客户（包括非期货公司会员） D．净持仓亏损客户（包括非期货公司会员）

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