强制平仓的原则有哪些？（）

相似题目

• 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有（　　）。 Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度 Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 Ⅲ．可能会给客户造成经济损失 Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓

  A . Ⅰ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

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• 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（　　）。 Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 公司将对符合以下哪些条件的客户强制平仓（）

  A . A.客户信用账户内的担保物价值未达到公司规定维持担保比例且未按时补足 B . B.客户保证金可用余额小于零 C . C.客户融资融券合约到期未偿还时 D . D.客户信用账户维持担保比例低于130%时

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• 在进行强制减仓时，同一客户双向持仓的，其以涨跌停板价申报的未成交平仓报单（）。

  A . 只有净持仓部分参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓 B . 须全部参与强制减仓计算 C . 全部与该合约持仓亏损客户自动撮合成交 D . 只有净持仓部分与该合约净持仓亏损客户自动撮合成交

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• 经办行按照招商银行规定的内部审批程序经审批后，可以对以下哪些交易或情况采取强制平仓处理？（）

  A . 客户在招商银行办理的远期外汇买卖交易，逾期未交割 B . 客户缴纳的货币保证金与占用的授信额度之和的浮动亏损超过50% C . 经办行办理客户远期结汇业务时操作失误 D . 客户缴纳的货币保证金与占用的授信额度之和的浮动亏损超过80%

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• 强制减仓制度规定，同一客户在同一合约上双向持仓的，其（）的平仓报单参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓。

  A . 多头持仓部分 B . 空头持仓部分 C . 总持仓数量 D . 净持仓部分

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• 建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。

  A . 证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况 B . 当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物 C . 当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓 D . 证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

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• 由交易所执行的强制平仓产生的盈亏相抵后的盈利部分予以罚没，（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据当前业务规则，当客户使用双向宝功能时，保证金比例低于（）时，系统会进行强制平仓。

  A . 115% B . 102% C . 100%

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• 在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（　　）规定的格式申报强制平仓指令。

  A . 证券公司 B . 证券公司和客户的约定 C . 证券交易所 D . 中国证监会

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• 在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则有（　　）。

  A . 灵活运用止损指令 B . 平均卖高策略 C . 限制损失的原则 D . 滚动利润的原则

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• 当保证金充足率降低到（）时，双向宝业务客户端将对客户交易强制平仓。

  A . A、98% B . B、100% C . C、102% D . D、104%

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• 强行平仓制度是指期货公司按照有关规定对客户持仓实行平仓的一种强制措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 沪深300股指期权仿真交易强制平仓数量的分配原则是按照单位净持仓盈利超过D2交易日结算价的一定比例和顺序进行分配的，下列关于分配顺序和比例表述正确的有（）。

  A . 首先分配小于6%的，其次分配6%-10%的，最后分配大于10%的 B . 首先分配大于10%的，其次分配6%-10%的，最后分配小于6%的 C . 首先分配6%-10%的，其次分配小于6%的，最后分配大于10%的 D . 将申报平仓数量向盈利10%以上的持仓分配实际平仓数量

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• 客户为什么要避免强制平仓情形的发生？（）

  A . 因发生过强制平仓，客户的信用等级下降，影响日后的授信额度 B . 客户在强制平仓阶段，没有操作上的主动权 C . 资金损失最大，因为使强制平仓操作成功进行，可能会以涨跌停价位完成平仓操作 D . 其他三项都包括

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• 什么是强制平仓制度？

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• 证券公司申报的强制平仓指令应包括（）。

  A . 客户的信用资金账户号码 B . 交易单元代码 C . 证券代码 D . 买卖方向

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• 出现下列（）情形时，证券公司有权采取强制平仓措施。

  A . 客户担保物价值低于合同约定的最低维持担保比率（130%），且经公司通知后仍未补足担保物 B . 到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的 C . 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，之后，再协助司法机关执行 D . 当发现授信客户违反合同中所作声明与保证时

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• 交易所执行的强制平仓产生的盈亏相抵后的盈利部分仍归直接责任人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限Ⅱ.严格合同管理.履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 强制平仓的情形有哪些？（）

  A . T日客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，客户在规定期限内未足额追加保证金，致使规定期限到期日（T+1日）日终清算后的维持担保比例未达到补仓维持担保比例，T+2日进行强制平仓操作 B . 融资或融券交易期限已满，客户未按约定偿还债务，则在到期日次日强制平仓 C . 客户信用账户融券卖出的证券预定终止上市交易或要约收购，在该证券终止上市或要约收购公告发布日（设为T日）后一个交易日内（T+1日内）仍未了结该证券相关的融券关系，公司在T+2日进行强制平仓操作 D . 出现法定或约定解除或终止合同情形，客户尚有债务未清偿，则在解除或终止合同日次日强制平仓 E . 公司配合司法机关对客户信用账户资产协助执行（司法冻结或扣划），客户尚有未清偿债务的，则在要求日内强制平仓

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• 经办行按照我行规定的内部审批程序经审批后，可以对以下哪些交易或情况采取强制平仓处理（)

  A．客户在我行办理的远期外汇买卖交易，逾期未交割 B．客户缴纳的货币保证金与占用的授信额度之和的浮动亏损超过50% C．经办行办理客户远期结汇业务时操作失误 D．客户缴纳的货币保证金与占用的授信额度之和的浮动亏损超过80%

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• 证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（）。

  A．客户的信用证券账户号码 B．席位代码 C．标的证券代码 D．平仓标识

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• 运用强制原理的原则有哪些()。

  A．安全第一原则 B．监督原则 C．激励原则 D．3E原则 E．动态相关性原则

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