下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。

相似题目

• 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（） Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。 I.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 III.以低于成本的销售费用销售基金 IV.挪用基金销售结算资金

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 下列各项中（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

  A . 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B . 向投资者提供投资咨询服务 C . 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 D . 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

  查看最佳答案

• 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。

  A . 违规向他人提供基金未公开的信息 B . 不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C . 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D . 挪用投资者的交易资金或基金份额

  查看最佳答案

• 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

  A . 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B . 向投资者提供投资咨询服务 C . 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 D . 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

  查看最佳答案

• 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

  A . 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B . 以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平 C . 挪用基金销售结算资金 D . 承诺利用基金资产进行利益输送 E . 以低于成本的销售费用销售基金

  查看最佳答案

• 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

  A . 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B . 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C . 以低于成本的销售费率销售基金 D . 在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

  查看最佳答案

• 基金销售机构从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。

  A . 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B . 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C . 以低于成本的销售费用销售基金 D . 承诺利用基金资产进行利益输送

  查看最佳答案

• 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 基金销售人员从事基金销售活动，可以有下列情形（）。

  A . A．诋毁其它基金、销售机构或销售人员 B . B．违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 C . C．对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 D . D．为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问

  查看最佳答案

• 销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。 I.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 III .以低于成本的销售费用销售基金 IV.挪用基金销售结算资金

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的是（ ）。

  A . 有效识别客户身份 B . 向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C . 了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D . 散布虚假信息，扰乱市场秩序

  查看最佳答案

• 基金销售机构从事基金销售活动，禁止从事下列（）活动。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金 Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  查看最佳答案

• 某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（ ）。

  A . 注册监管 B . 持续学习 C . 持证上岗 D . 审慎开展的执业活动

  查看最佳答案

• 证券投资基金的销售人员包括（）。 Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是（）

  A . 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 B . 适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩 C . 基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证 D . 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

  查看最佳答案

• 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。

  A . 采取抽奖、回扣方式销售基金 B . 对不同申购金额投资者适用不同费率 C . 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金 D . 在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制

  查看最佳答案

• 基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为（）。

  A . 违规向他人提供基金未公开的信息 B . 散布虚假信息，扰乱市场秩序 C . 承诺利用基金资产进行利益输送 D . 以上全部

  查看最佳答案

• 《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金管理人、代销机构及其工作人员从事基金销售活动时的规定，不得有下列哪些情形？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2910001-2913000/fc027e200fa897ab3db49534f206b1ba.gif' /> 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• 基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕198号），基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时，不得有以下情形（）

  A．误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售，隐瞒产品风险或者夸大产品收益，向客户承诺保证本金或者收益 B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售 D．由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件，或者代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品

  查看最佳答案

• 下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案