证券经纪业务涉及的法律法规包括（ ）。 Ⅰ．《证券投资基金法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《公司法》 Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
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证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。 Ⅰ.发行 Ⅱ.上市 Ⅲ.交易 Ⅳ.估值
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证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。 Ⅰ.上市公司价值分析报告 Ⅱ.行业研究报告 Ⅲ.投资策略报告 Ⅳ.企业调查报告
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我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（ ）。
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我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。
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在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。 Ⅰ.投资的品种选择 Ⅱ.投资组合 Ⅲ.理财规划建议 Ⅳ.投资金额
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我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（ ）。
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下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。 Ⅰ．《证券投资基金法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
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下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》
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资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅱ.安全保管资产管理业务资产 Ⅲ.出具资产托管报告 Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正
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（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。 Ⅰ．中国证监会Ⅱ．中国证券业协会 Ⅲ．证券交易所Ⅳ．期货交易所
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证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的（）。 Ⅰ.价值分析报告 Ⅱ.财务分析报告 Ⅲ.行业研究报告 Ⅳ.投资策略报告
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我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。
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2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件包括（）。 Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
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我国证券公司的主要业务包括（）。 Ⅰ.担保业务 Ⅱ.证券承销与保荐业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券投资咨询业务
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证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策
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基金从业资格的科目包括（）。 Ⅰ．《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ．《证券投资基金基础知识》 Ⅲ．《股权投资基金基础知识》
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在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》
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根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
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证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习
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证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。Ⅰ．《公司法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《企业债券管理条例》 Ⅳ．《中国人民银行法》
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下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》
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证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容应包括（）。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及风险限额方面的重大决策Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.涉及自营业务规模方面的重大决策
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涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
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