客户交易结算资金交收的操作流程包括（）。

相似题目

• 客户交易结算资金交收的监控管理必须做到（）。

  A . 为了确保清算资金交收的及时准确，清算业务监控岗负责对每日交收操作交叉检查 B . 清算业务监控岗必须认真记录检查结果，发现问题及时向总经理报告，并予以解决纠正。同时针对经常出现的问题进行统计分析，查找问题出现的原因，制定并采取相应的纠正或预防措施 C . 检查中国结算PROP和IST平台当日交收资金划拨发生额与存管银行资金交收明细表金额是否一致，划拨资金方向是否正确，资金是否到账 D . 检查存放在中国结算沪、深分公司结算备付金数额是否满足最低备付额度

  查看最佳答案

• 证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。

  A . 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收 B . 证券公司与结算参与人之间的证券交收 C . 结算参与人与客户之间的证券交收 D . 投资者与投资者之间的证券交收

  查看最佳答案

• 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。 Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．客户信用交易担保证券账户 Ⅲ．信用交易证券交收账户 Ⅳ．信用交易资金交收账户

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。 Ⅰ．融资专用资金账户 Ⅱ．融券专用证券账户 Ⅲ．客户信用交易担保证券账户 Ⅳ．信用交易证券交收账户

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。

  A . 中国结算公司 B . 证券交易所 C . 证券公司 D . 指定商业银行

  查看最佳答案

• 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有()。

  A . 中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收 B . 中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收 C . 证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收 D . 中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

  查看最佳答案

• 证券登记结算机构收取的下列资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行的包括（）。

  A . 证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金，以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券 B . 结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金 C . 根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金 D . 证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等

  查看最佳答案

• 证券公司与客户的交易结算，包括的环节是（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收 Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收 Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收 Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

  查看最佳答案

• 关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 Ⅳ.信用交易证券交收账户

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 客户交易结算资金汇总账户中的资金为（）所有，只得用于投资者存取款、证券交易清算交收和支取佣金手续费等用途。

  A . 存管银行 B . 券商 C . 投资者 D . 登记公司

  查看最佳答案

• 客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（ ）。Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 权证交易交收中，在最终交收时点结算参与人未完成权证交易资金交收，出现透支的，中国结算深圳分公司将采取以下措施()。

  A、当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证，并将其从证券集中交收账户划入中国结算深圳分公司专用清偿账户。 B、提请深圳证券交易所从下周起限制相应的权证买入交易，并暂停该结算参与人权证买人的结算服务。 C、对透支金额按1‰日利率收取违约金。 D、对透支金额按1%日利率收取违约金。

  查看最佳答案

• 结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的 （），且账户名称与结算参与人名称应当一致。 A．交收担保品证券账户 B．客户交易结算资金专用存款账户 c．自有资金专用存款账户 D．专用待清偿证券账户

  查看最佳答案

• 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 （）

  查看最佳答案

• 资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台结算清算需注意的操作风险点主要包括（）。

  A．交易定价模型或定价机制错误 B．未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化 C．因系统中断而不能及时将资金清算到位 D．因录入错误而错误清算资金 E．未履行监管部门所要求的强制性报告义务

  查看最佳答案

• 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• ()是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司(即经纪人)作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。

  A．逐笔清算模式 B．货银对付模式 C．第三方存管模式 D．托管人结算模式

  查看最佳答案

• 关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立

  A．①③ B．①② C．②③ D．②④

  查看最佳答案

• （）通过“客户证券资金台账”对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和记付利息等

  A．登记结算机构 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券公司

  查看最佳答案

• 证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节（）

  是 否

  查看最佳答案

• 会员公司代理客户参与买断式回购交易的，由（）承担客户在债券和资金结算方面的交收责任

  A．会员公司 B．客户 C．证券登记结算机构 D．证券公司

  查看最佳答案