在评级信息不够充分的情况下,主监管员可以通过与现场检查人员、银行的高级管理层和银行的外部审计人员()等途径进一步收集评级信息。
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现场监管员应与质押监管操作部门建立及时的信息反馈机制,具体包括()
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充分考虑同业的情况、被监管机构不同阶段的情况、宏观经济形势、区域经济发展等因素,使评估客观、公正、全面地反映被监管机构的风险与经营状况,体现了监管评级的()原则。
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在实施现场检查过程中,检查组需要对检查范围做出调整的,应当向主监管员提出书面调整报告。
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商业银行监管评级的复评工作由被评级银行的主监管员、()及其上级主管负责完成。
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监管员每日应不少于3次到监管区域进行巡视,并将现场巡视情况记录在监管日志中,巡视内容可以不包括()
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非现场监管员协助主监管员履行非现场监管的日常工作,可以根据主监管员的授权,履行主监管员的部分职责并对主监管员负责。()
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主监管员在完成()后,可对被监管机构进行现场检查立项。
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确定现场检查项目后,现场检查人员要在全面深入分析被查单位的相关资料,与主监管员充分协商的基础上制定现场检查方案。现场检查方案一般应包括以下哪些内容()
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承担主监管员职责的非现场监管人员应当具备()
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主监管员认为被监管机构()的,应列入下一次现场检查立项。
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主监管员应当在充分了解被监管机构的基础上,在每一个监管周期之初制定()
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商业银行监管评级复评工作由被评级银行的主监管员、现场检查主查人及其上级主管负责完成。
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监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门()和上级监管部门非现场监管人员(或主监管员)上报《日常监管分析报告》。
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银监会、银监局和银监分局间应建立非现场监管信息的哪两种机制,以保证和支持主监管员对被监管机构的监管信息的有效汇总和集中()
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监管现场可以没有网络端口、电话通讯端口,监管员可以采取手机报数的形式向公司报告情况。
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按法律风险管理能力评价实施的要求,在评价实施阶段,所收集到的评价信息不够充分的情况下,评价人员通过电话调查的方式取证即可。
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主监管员会同机构准入监管人员、统计部门和科技信息管理部门人员,及时对()的银行业金融机构非现场监管报表报送工作进行规范和管理。
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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托,结合现场检查、约见谈话等情况,参考日常监管中获得的其他信息,选择关键、显明、客观的评价指标,按季度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。
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主监管员认为被监管机构对监管意见整改不力的,应列入下一次现场检查立项。
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商业银行监管评级的基础是评级信息的收集和整理,这个评级步骤应当由被评级银行的现场检查主查人完成。
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商业银行主监管员在进行监管评级的综合分析过程中,对于银行不愿意提供的信息,应视其为不利于银行的信息。
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学术论文的写作要领中提到,在缺少检索工具或检索工具不够齐全的情况下,可以充分利用何种检索方法()。
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网格员对所接收到的待首检监管任务无异议的,(社区分派不超时情况下)自任务分派之日后的()个工作日内完成实地首检并反馈信息。
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专职点检员进行点检信息化台账管理,应与认真实施点检、停产检修做到相辅相成,在点检活动中,充分发挥信息化台账的指导作用()
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