个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。

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• 务顾问主办人应具备条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . I、Ⅲ C . I、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件（ ）。 I.申请报告 II.营业执照复印件和公司章程 III.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 IV.律师出具的法律意见书

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求最近（）个月无违反诚信的不良记录。

  A . 12 B . 24 C . 36 D . 60

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• 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• （）是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。

  A . A.个人经纪人 B . B.法人经纪人 C . C.佣金经纪人 D . D.债券经纪人

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• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

  A . 12 B . 24 C . 36 D . 48

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• 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I.已取得证券从业资格 II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III.具备良好的诚信记录及职业操守 IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  A . I、II、III、IV B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 个人申请注册登记为财务顾问主办人的．应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 个人申请注册登记为财务顾问主办人，要求最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

  A . 12 B . 24 C . 36 D . 60

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• 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是（）。

  A . 证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统 B . 系统将自动生成系统编码和密码 C . 申请人的初始密码是随机无规律 D . 申请人初始密码第一、三、五位为字母，第二四、六位为数字

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• 财务顾问主办人应具备条件包括（）。 I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 III.负有数额巨大但承诺到期清偿的债务 IV.具有证券从业资格

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . I、Ⅳ D . I、Ⅲ

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• 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。 Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ1年前实际控制人发生过变化

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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• 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

  A . 最近年度净资本不低于人民币5亿元 B . 最近年度净资产不低于人民币8亿元 C . 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 D . 具有15家以上的营业部，且布局合理

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• 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。

  A . 具有证券从业资格、取得执业资格证书 B . 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C . 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 D . 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

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• 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（）录入中国证券业执业证书管理系统。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.身份证号码 Ⅲ.联系电话 Ⅳ.所在机构

  A．Ⅰ,Ⅱ B．Ⅱ,Ⅲ C．Ⅰ,Ⅲ D．Ⅲ,Ⅳ

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• 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，应将其信息录入中国证券业执业证书管理系统，并提交相关书面材料。（）

  是 否

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• 最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格

  A．存在违反诚信的不良记录 B．因执业行为违法违规受到处罚 C．因执业行为违反自律规范 D．因执业行为违反行为规范

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• 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，下列说法正确的有（）。I 被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人II 上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检III 未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格IV 投资主办人与证券业协会解除劳动合同，公司需在10日内向中国证券业协会备案

  A．II、IV B．I 、III C．II 、III、IV D．I、III、IV

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• 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

  A．A.2 B．B.4 C．C.3 D．D.1

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• 对有固定生产经营场所、财务和发票管理制度健全的纳税人，发票使用量较大或统一发票式样不能满足经营活动需要的，税务机关依据其申请核定其使用印有本单位名称发票时，不需要报送的资料是（)。

  A、《发票领用簿》 B、《印有本单位名称发票印制表》 C、税务登记证件 D、发票专用章印模

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