证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()

相似题目

• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  A . 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为 B . 证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书 C . 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 D . 证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

  A . 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 某公司的特种设备出现了异常情况，未对其进行全面检查、消除事故隐患，继续使用，特种设备安全监督管理部门责令该公司6月10日前改正，该公司6月11日还未进行改正，特种设备安全监督管理部门处该公司1万元罚款，符合《特种设备安全监察条例》的规定。

  A . 正确 B . 错误

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• 《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》规定：商业银行违反规定查询个人信用报告，或将查询结果用于规定范围之外的其他目的，将被责令改正，并处以（）罚款。

  A . A、一万元以上三万元以下 B . B、三千元以上一万元以下 C . C、三百元以上一千元以下 D . D、二万元以上三万元以下

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  A . 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B . 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 保险公司违反规定，超出批准的业务范围经营的，由保险监督管理机构责令限期改正，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款

  A . A、一倍以上十倍以下 B . B、一倍以上三倍以下 C . C、一倍以上五倍以下 D . D、一倍以上四倍以下

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B . 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C . 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 D . 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 保险公司违反保险法规定，有下列哪些行为，由保险监督管理机构责令改正，处五万元以上三十万元以下的罚款（）

  A . 超额承保，情节严重的 B . 挪用、截留、侵占保险费 C . 为无民事行为能力人承保以死亡为给付保险金条件的保险的 D . 委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动

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• 基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处（）万元以下罚款。

  A . 5 B . 10 C . 30 D . 50

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• 证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

  A . 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B . 通过固定交易单元进行交易 C . 未按照规定程序或者超比例从事关联交易 D . 超出投资范围和比例进行投资

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• 财务公司违反（）原则的，中国银行业监督管理委员会应当依照程序责令其限期改正。

  A . 审慎经营 B . 风险管控 C . 内部控制 D . 合规管理

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• 上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（　　）。 Ⅰ．监管谈话Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．责令改正

  A . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

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• 保险公司违反《机动车交通事故责任强制保险条例》的规定，有下列哪些行为（）之一的，由保监会责令改正，处5万元以上30万元以下罚款；情节严重的，可以限制业务范围、责令停止接受新业务或者吊销经营保险业务许可证。

  A . 拒绝或者拖延承保机动车交通事故责任强制保险的 B . 未按照统一的保险条款和基础保险费率从事机动车交通事故责任强制保险业务的 C . 未将机动车交通事故责任强制保险业务和其他保险业务分开管理，单独核算的 D . 强制投保人订立商业保险合同的 E . 违反规定解除机动车交通事故责任强制保险合同的 F . 拒不履行约定的赔偿保险金义务的 G . 未按照规定及时支付或者垫付抢救费用的

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• 依据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》，商业银行和其他机构违反规定查询个人信用报告的将被责令改正并处以（）、三万元以下的罚款，涉嫌犯罪的，还将被移交相关司法部门。

  A . 五千元以上 B . 一万元以上 C . 一万五千元以上 D . 两万元以上

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所 得不3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业 资格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2403001-2406000/647e9e1af93d57b5f20ad1ddf9b60f30.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

  A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上15倍以下

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3480001-3483000/7cd47e536471a4769584a4d1ece42bfb.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款

  A．3 B．5 C．7D

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• 证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现（），应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2430001-2433000/1dce48b3bf42d82605655b236ed4cbb6.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有（）等情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3984001-3987000/bac4666ebe5f16564262ac3d3537ce03.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款

  A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．5倍以上10倍以下

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• 违反《四川省燃气管理条例》第二十三条第三款规定，个人从事瓶装燃气经营的，由工商行政主管部门依法查处；本条例实施前已经从事瓶装燃气经营的个体工商户，未成立公司并未获得燃气经营许可证，或者未加入已取得许可的燃气经营企业而继续经营瓶装燃气的，由县级以上地方人民政府（）责令限期改正。逾期不改正的，由工商行政主管部门依法查处

  A．公安部门 B．燃气管理部门 C．安全生产主管部门 D．质量技术监督部门

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• 违反排污许可管理条例的，受到罚款处罚，被责令改正的，应当由（）组织复查

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