私人银行客户指具有2年以上投资经历，且满足下列条件之一的自然人（）

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• 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 代维工作主管领导应大专以上学历毕业，且具有2年以上从事通信领域企业管理经历。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件包括（ ）。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于2亿元人民币 III.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近2年未受到过行政处罚或者刑事处罚

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . I、II、III

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（ ）万元。

  A . 1000 B . 500 C . 200 D . 100

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• 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I.已取得证券从业资格 II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III.具备良好的诚信记录及职业操守 IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  A . I、II、III、IV B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 个人投资者参与新三板的条件是（ ）。 I.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上 II .具有两年以上投资经验，或者具有金融、理财等相关专业背景或培训经历 III.开户且交易满6个月以上 IV.参与额度最低为50万

  A . I、II B . I、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格 Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元 Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年来发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 对于具有相关投资经验、风险承受能力较强的高资产净值客户，商业银行可以通过私人银行服务满足其投资需求，该类客户的理财资金可投资于（）。

  A . A.债券回购 B . B.未上市企业股权 C . C.上市公司非公开发行股份 D . D.境内二级市场公开交易的股票

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• 潜在风险客户调出必须满足以下基本条件之一：1、企业生产经营出现重大变化，原有风险特征已经消除，经营正常并持续向好，贷款风险分类为正常类且信用等级为（）级以上。2、原定压降退出任务完成，观察期已经达到（）年（含）以上。

  A . A，2 B . A+，1 C . A+，2 D . A，1

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。

  A . 1000 B . 500 C . 200 D . 100

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• 某公司招录一名高级销售人员，有4个条件：13才好，有两年以上相关工作经历，本科以上学历，具有本地户口。但是前来应聘的甲、乙、丙、丁四人没有一人全部符合。于是公司最终录取了符合条件最多的一人。现已知：(1)任何两个条件配成一对，都恰好有且只有一人符合；(2)甲与乙都具有本科以上学历；(3)丙与丁都具有本地户口；(4)乙、丙口才好，丁有两年以上相关工作经历。据此，可以推出被录取的是（　　）。

  A . 乙 B . 丙 C . 丁 D . 根据以上条件不足以推出结论

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。

  A . 1000 B . 500 C . 200 D . 100

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（　　）万元。

  A . 1000 B . 500 C . 200 D . 100

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• 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。（）

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• 某公司招录一名高级销售人员，有4个条件：口才好，有两年以上相关工作经历，本科以上学历，具有本地户口。但是前来应聘的甲、乙、丙、丁四人没有一人全部符合。于是公司最终录取了符合条件最多的一人。现已知：(1)任何两个条件配成一对，都恰好有且只有一人符合：(2)甲与乙都具有本科以上学历：(3)丙与丁都具有本地户口；(4)乙、丙口才好，丁有两年以上相关工作经历。据此，可以推出被录取的是（）。

  A．乙 B．丙 C．丁 D．根据以上条件不足以推出结论

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• 以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某②最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产500万元，且具有2年期货投资经验的张某③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历

  A．①② B．③④ C．①③ D．②④

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• 某公司招录一名高级销售人员，有4个条件：13才好，有两年以上相关工作经历，本科以上学历，具有本地户口。但是前来应聘的甲、乙、丙、丁四人没有一人全部符合。于是公司最终录取了符合条件最多的一人。现已知：（1）任何两个条件配成一对，都恰好有且只有一人符合；（2）甲与乙都具有本科以上学历；（3）丙与丁都具有本地户口；（4）乙、丙口才好，丁有两年以上相关工作经历。据此

  A．乙 B．丙 C．丁 D．根据以上条件不足以推出结论

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• 同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于（）万元；②最近1 年末金融资产不低于（）万元；③ 具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者

  A．3000、1000、3 B．3000、2000、15 C．2000、2000、10 D．2000、1000、2

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• 个人投资者参与新三板的条件是（）。Ⅰ.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上Ⅱ.具有两年以上投资经验，或者具有金融、理财等相关专业背景或培训经历Ⅲ.开户且交易满6个月以上Ⅳ.参与额度最低为50万

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

  A．A.2 B．B.4 C．C.3 D．D.1

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• 合格投资者具有2年以上投资经历，且满足以下条件之一：（)。

  A．家庭金融净资产不低于200万元 B．家庭金融资产不低于300万元 C．近3年本人年均收入不低于40万元

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