关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有（）。

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• 下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（）。 Ⅰ不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动 Ⅲ不得用基金财产为本人牟取利益 Ⅳ不得不公平地对待其管理的不同基金财产

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于现金管理业务的说法当中，正确的有（）：

  A . A、现金管理业务对计算机和网络的依赖程度远远大于传统的支付结算业务 B . B、银行为客户提供现金管理业务都是通过电子渠道完成的，网点柜面无法为客户提供现金管理服务 C . C、我行发展现金管理业务的首要目的是现金管理业务收费高 D . D、我行发展现金管理业务的首要目的是为了满足客户需求、巩固客户关系

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• 下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

  A . Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

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• 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。

  A . 个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 B . 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 C . 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 D . 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

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• 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列有关自营业务的说法，正确的有（ ）。 I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 II.由非自营业务部门负责自营账户的管理 III.自营业务清算、统计应有专门人员执行 IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 下列关于商业银行托管基金资产与自营资产相分离的说法，正确的有（）。

  A . 对不同基金独立设账 B . 对不同基金分户管理 C . 对不同基金独立核算 D . 确保不同基金资产的相互独立

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• 下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。

  A . 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金 B . 对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离 C . 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 D . 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

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• 下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

  A . Ⅰ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

  A . 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 B . 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 C . 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易 D . 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

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• 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

  A . A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券 B . B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策 C . C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖 D . D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

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• 下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ.Ⅳ. C . Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B . 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离 C . 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度 D . 在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

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• 关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

  A . 自营股票规模不得超过净资本的100% B . 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% C . 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 D . 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

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• 下列关于个人外汇业务现钞类业务管理规定说法正确的有（）。

  A . 西联、银邮汇款现金收汇、发汇的单笔最高限额均为等值10000美元（含）。 B . 客户向外币储蓄账户存入外币现钞，当日累计等值5000美元以上（不含）时，应留存客户外币现钞来源凭证，并在相关凭证上标注存款银行名称、存款金额及存款日期。 C . 个人手持外币现钞，当日结汇累计金额在等值5000美元以上（不含）的，除分别按照年度限额内或超年度限额的要求审核材料外，还需审核现钞来源证明材料。 D . 个人购汇提钞，当日累计金额在等值1万美元以上（不含）时，应留存经属地外汇局签章的《提取外币现钞备案表》。

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• 下列说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ

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• 下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有（）。

  A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券 B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策 C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖 D．交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

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• 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2658001-2661000/183b0ac5d0b2fee29146a25e4c0f4184.gif' />

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• 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于自营业务的财产管理，下列说法错误的是()。

  A．应建立健全自营账户的审核和稽核制度 B．对自营资金执行独立清算制度 C．自营业务资金的出入必须以公司名义进行 D．可以从自营账户中提取现金

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• 关于证券自营业务的监管，下列说法中，正确的有 Ⅰ、自茜业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一 Ⅱ、每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。 Ⅲ、证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理 Ⅳ、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券自营业务的说法中，正确的有（）①证券公司可以设立子公司开展自营业务②证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资③证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资④证券公司可以参与股指期货交易

  A．③④ B．①②③ C．①②③④ D．①②④ 此题为多项选择题。

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