股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。

相似题目

• 自然人投资者参与股指期货的适当性标准包括（）

  A . 申请开户时客户保证金账户可用资金金额不低于人民币50万 B . 必须通过相关测试 C . 客户必须具备至少有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内至少有10笔以上的商品期货成交记录 D . 客户必须具备至少有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内至少有20笔以上的商品期货成交记录

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• 关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是（）。

  A . 一般法人投资者净资产不低于人民币100万元 B . 一般法人投资者具有相应的决策机制 C . 一般法人投资者具有相应的操作流程 D . 一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

  A . A．基本情况评估 B . B．投资经历评估 C . C．财务状况评估 D . D．诚信状况评估

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• 中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

  A . 证券公司会员 B . 期货公司会员 C . 中金所 D . 基金公司

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• 下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是（）。

  A . 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元 B . 具备股指期货基础知识，且测试得分不低于80分 C . 具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求，至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录 D . 期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上

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• 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由（）负责解释。

  A . A．中国金融期货交易所 B . B．中国期货业协会 C . C．中国证监会 D . D．中国银监会

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• 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（）等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

  A . 相关投资经历 B . 财务状况 C . 诚信状况 D . 基本情况

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• 下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（）。

  A . A．期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员 B . B．期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码 C . C．测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员 D . D．期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试

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• 下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。

  A . 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件 B . 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单 C . 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件 D . 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

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• 关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

  A . 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章 B . 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分 C . 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码 D . 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

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• 下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。

  A . A．期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历 B . B．投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录 C . C．期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定 D . D．投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

  A . A．期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平 B . B．期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试 C . C．中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试 D . D．开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

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• 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为（）分。

  A . 50 B . 60 C . 80 D . 100

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• 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。

  A . 基本情况 B . 相关投资经历 C . 财务状况 D . 诚信状况

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• 期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》于（）起实施。

  A . 2009年2月8日 B . 2009年10月8日 C . 2010年2月8日 D . 2009年10月8日

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。

  A . A．自然人投资者本人 B . B．一般法人投资者的指定下单人 C . C．一般法人投资者的资金调拨人 D . D．一般法人投资者的结算单确认人

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• 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

  A . 中国期货业协会 B . 期货公司 C . 中金所 D . 证券公司

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。

  A . A．业务环节 B . B．岗位职责 C . C．风险管理 D . D．相应的制衡机制

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。

  A . A．银行存款 B . B．股票、债券 C . C．黄金、理财产品 D . D．基金、期货权益

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• 期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。 ()[2010年5月真题]此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

  A．诚实信用 B．公平公正 C．交易自由 D．买卖自负

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