保险公司持有的单一基金按成本价计算，不得超过保险公司可用于购买证券投资基金的资产的（）。

基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。

A . 100 B . 200 C . 300 D . 500

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保险公司投资次级债券的余额按成本价格计算不得超过该保险公司上月末总资产的（），投资一家银行发行的次级债券比例累计不得超过该保险公司上月末总资产的（），投资一期次级债券的比例不得超过该期次级债券发行量的（）。

A . 10％5％20％ B . 10％3％15％ C . 30％3％20％ D . 15％3％20％

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保险公司持有的各种债券余额一般不得超过本公司总资产的（）。

A . A.10% B . B.20% C . C.30% D . D.50%

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证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。

A . A．非货币投资基金 B . B．债券 C . C．可转换债券 D . D．人民币普通股

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以下关于上市公司员工持股计划的说法正确的是（）。 Ⅰ上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％ Ⅱ单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1％ Ⅲ员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份 Ⅳ员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份 Ⅴ公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C . Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅴ E . Ⅵ

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一支“一对多”基金专户产品持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该“一对多”基金专户产品资产净值的()；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务()投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

A . A、5%，5% B . B、5%，10% C . C、10%，5% D . D、10%，10%

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下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况 Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 Ⅲ．离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份 Ⅳ．在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%

A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

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根据2008年5月4日中国银行业监督管理委员会和中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发［2008］23号）的相关规定，2008年10月，某地私营企业与自然人共同投资兴建了一个小额贷款公司。根据相关规定，该小额贷款公司中单一自然人、单一企业法人持有的股份，应不得超过小额贷款公司注册资本总额的（）。

A . A.5% B . B.10% C . C.15% D . D.20%

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保险公司投资次级债券的余额按成本价格计算不得超过该保险公司上月末总资产的（）。

A . 15％ B . 3％ C . 20％ D . 2％

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根据规定，保险公司持有的同一期债券余额一般不得超过该期债券发行额的（）。

A . 3％ B . 5％ C . 8％ D . 10％

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根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的一种权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资本的（）。

A . 30% B . 50% C . 80% D . 100%

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公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。