根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，以下说法正确的是（）

相似题目

• 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行)》，科创板公司并购重组，由交易所统一审核;涉及发行股票的，由交易所审核通过后报经中国证监会履行注册程序。（)

  是 否

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• 【单选题】根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，科创板单次盘中临时停牌的持续时间为（）分钟，停牌时间跨越（）的，于当日（）复牌。

  A．14:14:50 B．14:14:50 C．14:14:57 D．14:14:57

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• 【单选题】科创板股票竞价交易期间的涨跌幅限制比例是（）。

  A．5% B． 10% C． 20% D． 无涨跌幅限制

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• 根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现以下（）情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

  A．公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 B．连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股 C．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上 D．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

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• 投资者需关注科创板股票交易方式包括竞价交易、盘后固定价格交易及大宗交易，不同交易方式的交易时间、申报要求、成交原则等存在差异。科创板股票大宗交易，不适用上交所主板市场股票大宗交易中固定价格 申报的相关规定（）

  是 否

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• 根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，以下投资者可以参与科创板股票网下询价的是（）（1）QFII（2）保险公司（3）信托公司（4）持股市值6000万元以上的高净值个人

  A．（1）（2）（3） B．（1）（2）（4） C．（2）（4） D．（1）（2）（3）（4）

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• 关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制。（)

  对 错

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• 【单选题】以下属于科创板股票投资者异常交易行为的是（）。

  A．维持涨（跌）幅限制价格 B．自买自卖和互为对手方交易 C．严重异常波动股票申报速率异常 D．以上都是

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• 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》，下列关于研发投入认定的有关说法，正确的是（）。

  A．研发投入为企业研究开发活动形成的总支出 B．本期研发投入指的是本期费用化的研发费用 C．研发投入通常不应包括委托外部研究开发费用 D．研发投入通常不应包括折旧费用与长期待摊费用

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• 根据上交所《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板股票实际控制人自公司股票上市之日起（）个完整会计年度内，不得减持首发前股份

  A．2 B．3 C．4 D．5

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• 证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以（）形式签署科创版股票交易风险揭示书。

  A．仅限纸面 B．仅限电子 C．不可电子 D．纸面或电子

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• 证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以（)形式签署科创板股票交易风险揭示书。

  A.仅限纸面 B.仅限电子 C.不可电子 D.纸面或电子

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• 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》，交易所因不同意发行人股票公开发行并上市，作出终止

  是 否

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• 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，下列关于科创板上市公司并购重组及再融资监管机制的说法，正确的有（）。Ⅰ．科创板上市公司并购重组统一实行注册制Ⅱ．科创板上市公司并购重组涉及发行股票的，实行注册制Ⅲ．达到一定规模的上市公司，可以依法分拆其业务独立、符合条件的子公司在科创板上市Ⅳ．涉及发行股份购买资产的，提交证监会并购重组委员会审核<

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 科创板股票发行人因拟披露的信息涉及商业秘密而向交易所申请豁免披露时，以下哪项不是必须符合的要求？（)

  A．A.建立内部管理制度，明确内部审核程序，审慎认定信息豁免披露事项 B．B.发行人的董事长应当在豁免申请文件中签字确认 C．C.豁免披露的信息尚未泄漏 D．D.国家主管部门的认定文件

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• 投资者在科创板股票交易中发生异常交易行为的，交易所可对其实施的监管措施或纪律处分不包括“可认定其为不合格投资者”。（)

  是 否

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• 科创板股票应当对参与本次配售的战略投资者的资质以及证监会、交易所规定的有关战略投资者配售禁止性情形进行核查，并要求其就以下（)事项出具承诺函。

  A．其为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形(符合战略配售条件的证券投资基金等主体除外) B．其资金来源为自有资金(符合战略配售条件的证券投资基金等主体除外)，且符合该资金的投资方向 C．不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票 D．与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为

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• 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，上交所可以根据上市规则，视情节轻重对监管对象采取的监管措施不包括（）。

  A．口头警示 B．监管谈话 C．要求公开致歉 D．行政罚款

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• 根据证券法律制度的规定,科创板、创业板上市公司存在特定情形时,不得向特定对象发行股票。下列表述中,不属于“特定情形”的是( )。

  A. 擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东大会认可 B. 控股股东、实际控制人最近3年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为 C. 现任董事、监事和高级管理人员最近2年受到中国证监会行政处罚,或者最近1年受到证券交易所公开谴责 D. 上市公司最近3年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为

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• 根据上交所《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（）

  A．5% B．10% C．15% D．20%

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• 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》（上证发〔2019〕29号）相关规定，下列关于上市标准表述错误的是（）

  A．发行人申请股票首次公开发行并在科创板上市的，应当在相关申请文件中明确说明所选择的一项具体上市标准 B．保荐机构应当为发行人选择适当的上市标准提供专业指导，审慎推荐，并在上市保荐书中就发行人选择的上市标准逐项说明适用理由 C．发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等因素，审慎选择适当的上市标准 D．科创板股票上市委员会召开审议会议前，发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准，需要变更为其他标准的，应当及时向本所提出申请，说明原因并更新相关文件，不再符合任何一项上市标准的，应当撤回发行上市申请 E．保荐机构应当核查发行人变更上市标准的理由是否充分，就发行人新选择的上市标准逐项说明适用理由，并就发行人是否符合上市条件重新发表明确意见

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• 根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，下列关于科创板首次公开发行股票定价的说法，正确的有（）。Ⅰ．发行人和主承销商可以通过初步询价确定发行价格，或者在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格Ⅱ．参与询价的网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 个人投资者申请开通科创板股票交易权限，证券公司对投资者资产核查时，需核查的资产不包括哪类账户中的资产？（)

  A．A.资金账户 B．B.银行账户 C．C.在中国结算开立的证券账户 D．D.在证券公司开立的证券账户

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• 无价格涨跌幅限制的科创板股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过（)及（)的，属于盘中异常波动，交易所实施盘中临时停牌。

  A.20%,40% B.30%,60%

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