法律风险的组织体系建设评价中，履职情况的内容，不包括（）

相似题目

• 在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）

  A . 是否建立法律风险提示制度 B . 是否建立风险预警制度 C . 是否建立年度风险报告制度 D . 是否建立法律风险咨询管理规定 E . 是否建立、健全授权审批制度

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• 在整体法律风险管理能力评价对工作机制建设评价中，法律意见的权威性所包含的内容有（）

  A . 法律事务部门为履职需要是否可以查阅机构任何有关文件、资料及财务报表、统计报表等 B . 为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据 C . 对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议 D . 各部门和分支机构是否重视法律意见，对法律事务岗出具的审查意见或建议是否能接受或落实 E . 管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先

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• 法律风险重点监测指标评价中，机构评级情况的内容，不包括（）

  A . 员工违规事项发生的频次是否逐年下降 B . 是否存在监管部门及上级下调机构评级的情况 C . 是否因法律风险事件导致机构评级下降 D . 是否对机构评级下降的原因进行分析并采取防范或补救措施

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• 整体法律风险管理能力评价中法律风险重点监测指标情况评价的内容，不包括（）

  A . 员工违规指标的监测分析 B . 机构被诉和败诉案件指标的监测分析 C . 员工满意度指标的监测分析 D . 机构评级指标的监测分析

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• 整体法律风险管理能力评价中工作机制建设评价的内容，不包括（）

  A . 法律风险管理工作环境 B . 法律事务部门或岗位的建设情况 C . 法律风险识别能力 D . 法律风险控制能力

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• 法律风险的工作机制建设评价中，法律风险管理工作环境的内容包括法律事务工作的独立性和法律意见的权威性两个方面。

  A . 正确 B . 错误

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• 法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）

  A . 是否明确法律事务的范围 B . 是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容 C . 是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定 D . 是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责

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• 法律风险的工作机制建设评价中，以下不属于法律风险控制能力对合同管理考核内容的是（）

  A . 是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求 B . 对外签署具有法律效力的文件（含非格式合同、意向性协议等）是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见 C . 是否根据法律法规、监管政策等内外部环境的变化对格式合同及时进行修订 D . 是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管等

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• 整体法律风险管理能力评价中组织体系建设评价的内容，不包括（）

  A . 法律事务部门或岗位的建设情况 B . 机构评级情况 C . 人员配备及专业能力情况 D . 履职情况

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• 法律风险的工作机制建设评价中，法律风险识别能力的内容，不包括（）

  A . 是否定期对最新的法律法规进行解读 B . 是否根据外部法律环境和监管环境的发展变化，及时识别法律、政策的风险 C . 对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议 D . 是否注重收集并提示内外部法律风险事件

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• 整体法律风险管理能力评价中制度建设评价的内容，主要有（）

  A . 评价机构是否建立合适的法律风险管理制度体系 B . 评价机构是否建立全面的法律风险管理制度体系 C . 从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景 D . 各项制度是否具有操作性 E . 是否存在因案件承办人的原因导致案件败诉的情况

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• 经营行对个贷审查审批派驻人员的履职评价内容中，不包括（）。

  A . 行为规范 B . 职业道德 C . 工作效率 D . 服务意识

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• 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理（）评价的内容，不包括

  A . 违规员工处理 B . 信贷规章制度建设 C . 信贷格式合同文本的规范性 D . 信贷业务法律风险控制

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• 法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）

  A . 是否建立法律风险咨询管理规定 B . 是否确定合规风险管理工作的基本原则 C . 是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责 D . 是否明确法律事务的范围

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• 法律风险的组织体系建设评价中，人员配备及专业能力情况的内容，主要有（）

  A . 是否配备专职人员负责法律事务工作 B . 是否外聘法律顾问或律师 C . 人员配备是否充足 D . 从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景 E . 法律顾问或律师的履职能力是否开展定期评价

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• 为使法律风险管理制度体系建设更具科学性和实用性，农村中小金融机构应当引入制度体系评价标准，定期对制度进行评估，具体的评价标准包括有（）

  A . 制度是否合法 B . 制度是否符合行业企业规定 C . 制度是否适应机构改革与发展的要求和机构发展规划 D . 约束与激励机制是否健全，能否达到既规范经营行为又充分调动干部职工工作积极性和主动性的效果 E . 是否有助于加强企业文化建设、增强企业凝聚力等内容

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• 组织体系建设情况评价是指主要评价机构是否搭建职责清晰、专业高效的法律风险管理组织体系。

  A . 正确 B . 错误

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• 在法律风险管理能力评价实施的评价实施阶段，要了解法律风险管理体系的运作情况，可采取的方法不包括（）

  A . 可采取询问的方法进行 B . 可采取查询的方法进行 C . 可采取文献分析的方法进行 D . 可采取流程图的方法进行

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• 法律风险的工作机制建设对法律风险控制能力的评价中，以下属于审核控制的内容有（）

  A . 法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核，防范制度的合规性风险 B . 法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险 C . 对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见 D . 是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管 E . 是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求

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• 法律风险重点监测指标评价中，被通报批评或行政处罚情况的内容，不包括（）

  A . 机构是否因违规经营管理问题被上级机构通报批评或监管部门行政处罚 B . 是否对处罚事件采取整改或补救 C . 是否对相关责任人予以追究 D . 员工违规事项发生的频次是否逐年下降

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• 法律风险重点监测指标评价中，被诉或败诉情况的内容，不包括（）

  A . 是否对被诉发生原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施 B . 是否对败诉原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施 C . 是否对因内部员工失职、欺诈或内外勾结导致机构利益受损的诉讼案件的责任人予以追究 D . 是否建立完善的投诉处理机制

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• 专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价中，以下不属于制度建设的内容的是（）

  A . 开办代理保险业务的网点是否持有效的《保险兼业代理业务许可证》 B . 销售人员是否已取得《保险销售从业人员资格证书》 C . 是否建立代理保险业务的制度 D . 开展代理保险业务的网点，是否在营业场所显著位置张贴统一制式的投保提示

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• 专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价的内容，不包括（）

  A . 制度建设 B . 从业管理 C . 贷前的法律风险控制 D . 投保管理

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• 按我社法律风险管理能力评价实施的要求，在评价报告形成阶段，撰写报告中评价情况所应包含的内容，包括（）

  A．机构基本情况 B．机构的经营情况 C．内外部审计情况 D．法律风险管理总体情况 E．法律风险管理目标实现情况

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