商业银行开展个人理财业务，下列行为中应追究责任人的刑事责任的是（)。

相似题目

• 商业银行开展个人理财业务有下列（　　）情形之一的，中国银监会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 C . 挪用单独管理的客户资产的 D . 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 E . 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的

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• 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的直接责任人员可以被追究的违法责任是()。

  A . 民事责任 B . 吊销从业资格 C . 行政处罚 D . 刑事处罚

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• 下列行为中应追究法律责任的有（）

  A . 税务局人员查处一公司漏税1万元事件时，拿了公司送的1000元后，只往报漏税3000元 B . 某县政府未经县人大批准，任命老许为副县长 C . 李编辑将某作者的书稿以自己的名义出版 D . 监狱管教队长陈某与刑满释放人员程某合伙做水果贩运生意

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• 商业银行开展个人理财业务有下列（ ）的情形，银行业监督管理机构依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 挪用单独管理的客户资产的 B . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 C . 泄漏客户资料造成严重后果的 D . 未建立相关风险管理制度和管理体系，造成银行重大损失的

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• 违反《储蓄管理条例》规定，有下列（）行为之一的单位和个人，由中国人民银行或其分支机构责令其纠正，并可以根据情节轻重处以罚款、停业整顿、吊销《经营金融业务许可证》；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 擅自开办储蓄业务的 B . 擅自设置储蓄机构的 C . 泄露储户储蓄情况或者未经法定程序代为查询、冻结、划拨储蓄存款的 D . 储蓄机构采取不正当手段吸收储蓄存款的

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• 商业银行开展个人理财业务有（　）等情形的，银行业监督管理机构可依据《银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的 C . 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E . 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

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• 《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括（）。

  A . 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料 B . 商业银行未按客户指令进行操作 C . 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务销售理财产品的 D . 挪用单独管理的客户资产的

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• 商业银行开展个人理财业务，下列行为中须追究责任人的刑事责任的是（ ）。

  A . 利用个人理财业务从事洗钱活动 B . 销售未经批准的理财产品 C . 未按规定提示风险 D . 提供虚假的风险收益预测数据

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• 商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律法规或者合同的约定承担责任。

  A . 商业银行向客户提供虚假的产品介绍材料和宣传材料的 B . 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 C . 商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的 D . 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的 E . 商业银行未按规定进行客户评估的

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• 商业银行开展个人理财业务有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 挪用单独管理的客户资产的 C . 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E . 建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

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• 以下（）属于违反民生银行保密纪律的行为，应按《行内小法》追究机构和个人相关责任。

  A . 某员工将移动硬盘、U盘在内外网机交叉使用 B . 某员工出差时，将携带的办公用笔记本电脑连接到酒店外网 C . 某员工通过办公用内网计算机，利用WIFI登陆外网 D . 某员工通过行内邮箱，将含有客户信息的工作文件未加密发送给其它同事

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• 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的直接责任人员可以被追究的违法责任是（　）。

  A . 民事责任 B . 吊销从业资格 C . 行政处罚 D . 刑事处罚

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• 商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的 C . 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E . 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

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• 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括（）。

  A . 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料 B . 商业银行未按客户指令进行操作 C . 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品 D . 挪用单独管理的客户资产

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• 下列银行开展理财业务符合投资行为规范的有（ ）。

  A . 审慎尽责地管理投资组合 B . 建立投资资产的全程跟踪评估机制，及时处置重大市场变化 C . 充分评估资产组合可能发生的流动性风险 D . 代表投资者利益行使法律权利或者实施其他法律行为

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• 商业银行在开展个人理财业务时，下列行为被相关法律法规所禁止的有（）。

  A . 将理财业务作为高息揽储的手段 B . 将储蓄存款产品单独作为理财计划销售 C . 销售时无条件承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率 D . 销售的理财计划不能独立测算 E . 销售的理财计划收益率为零

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• 商业银行开展个人理财业务有以下（）情形的，中国银监会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 C . 挪用单独管理的客户资产的 D . 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的

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• 商业银行开展个人理财业务有下列（　　）情形之一的，中国银行业监督管理委员会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 C . 挪用单独管理的客户资产的 D . 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 E . 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的

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• 商业银行开展个人理财业务出现下列哪些情形，且造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。（）

  A . A、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的； B . B、商业银行未按客户指令进行操作 C . C、商业银行未保存客户交易指令等相关证明文件的； D . D、由不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的。

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• 【单选题】违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的直接责任人员可以被追究的违法责任是（）。

  A．民事责任 B．吊销从业资格 C．行政处罚 D．刑事处罚

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• 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有()情形的,银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  A．提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 B．挪用单独管理的客户资产的 C．未按规定进行风险揭示和信息披露的 D．未按规定进行客户评估的

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• 下列情形中，商业银行开展个人理财业务造成客户经济损失的．但不需要按照有关法律 法规的规定或者合同约定承担责任的情形是（）。

  A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 B.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失 C.商业银行未按客户指令进行操作．或者未保存相关证明文件 D.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品

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• 按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，银行业监督管理机构不宜按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的是＿＿＿（）

  A．违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 C．挪用单独管理的客户资产的 D．提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

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• 商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任（）

  A．商业银行未保存客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 B．商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的 C．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的

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