期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()
相似题目
-
有限责任公司监事会由()和适当比例的公司()组成,()、经理、财务负责人不得兼任监事。
-
日常办理业务时,除经办人员(分行/支行营业部出纳或营业部负责人)外,其他未经授权的人员不得随意出入营业室。该项控制措施的类型应属于()
-
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
-
国有独资公司的(),未经国家授权投资的机构或国家授权部门的同意,不得兼任其他有限责任公司、股份有限公司或其他经营组织的负责人。
-
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
-
为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()
-
期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。
-
申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务()年以上经验。
-
申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务()年以上经验,或者其他金融业务()年以上经验。
-
办理现金业务的营业机构,营业期间的现金原则上应放在柜员现金箱内保管,要设立()岗位,并指定一到两名柜员兼任(),负责柜员间现金调拨以及根据管理需要负责在日终集中其他柜员缴存的现金。会计主管根据业务需要,适当增加()的柜员现金箱限额。
-
营业部出现下列()情形,公司对营业部负责人进行免职处理。
-
首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务,只要不滥用职权谋取私利即可。()
-
期货公司应当建立营业部负责人( )制度。
-
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部()进行实时监控。 Ⅰ.客户变动 Ⅱ.资金划转 Ⅲ.证券转移 Ⅳ.交易活动
-
申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验。()
-
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。()
-
调离个人客户经理岗位的,()年内不得从事原营业网点的营业经理、网点负责人及其他涉及账务处理的岗位。
-
证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
-
期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。()
-
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部()进行实时监控。
-
营业部负责人()年内累计离岗时间超过3个月的,期货公司应当更换营业部负责人,法律法规另有规定的除外。
-
根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。()此题为判断题(对,错)。
-
公司法规定,董事长、股东代表和财务负责人不得兼任股份有限公司监事会监事的人员。()
-
营业部负责人拟连续离岗()个工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
推荐题目
- 负荷120MW以前旁路为什么必须切除?哪些情况下旁路自动投入?
- 提示系统性硬皮病患者不易发生肾脏和肺部损害,而易出现皮肤钙质沉积和毛细血管扩张的抗体是()
- 允许交、直流回路共用一条电缆。()
- 氨渗漏试验是将含氨()的压缩空气通入容器内,并在焊缝及连接部位贴上比焊缝宽20mm的试纸。当达到试验压力后5min,试纸未出现黑色或红色为合格。
- 人体感染脊髓灰质炎病毒后,绝大多数为()
- 包先生的女儿小绿今年12岁,就读某市实验小学五年级。理财规划师在为包先生进行子女教育规划,向他介绍的教育规划工具为传统教育规划工具。传统教育规划工具主要有()和教育保险。
- 税收法治的指导思想,从“以法治税”到“依法治税”,()
- 城市事故灾难处理的原则是什么?
- 在依法查处违反保安管理案件时,除了执法主体合法外,作出决定的()符合法律规定。
- 布鲁纳提出的“发现学习”的教学方法是一种以()为主的教育方法