个人理财业务销售人员应妥善保管的资料有（）。

相似题目

• 基金代销机构应当建立健全（），妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于十五年。

  A . A．档案管理制度 B . B．监察稽核制度 C . C．考核评价制度 D . D．安全保卫制度

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• 业务人员应妥善保管个人名章，个人名章必须本人使用，不得交他人使用。遇特殊情况时，经业务主管同意后，可交与他人使用。

  A . 正确 B . 错误

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• 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 各销售行应在分行销售管理部门的监督下妥善保管理财业务相关客户档案和交易记录，包括并不限于（）。

  A . 客户确认的风险承受能力评估结果 B . 产品适合度评估书 C . 客户签署的风险认知声明 D . 客户财务状况及分析资料 E . 客户购买产品的申购书

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• 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金额持有人的开户资料和与销售业务有关的其它资料，保存期不少于( )。

  A . 7年 B . 8年 C . 10年 D . 15年

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• 银行应妥善保管电子支付业务的交易记录，对电子支付业务的差错应详细备案登记，记录内容应包括：（）处理部门及人员姓名、客户资料、差错影响或损失等。

  A . A.差错时间 B . B.差错内容 C . C.差错原因 D . D.处理结果

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• 长期不动户帐户资料、印鉴卡册指定专人妥善保管，该人员（）从事日常业务凭证的印鉴核对工作。

  A . A、可以 B . B、不得 C . C、特殊情况可以 D . D、有时可以

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• 销售人员应妥善保存客户购买“汇利丰”产品相关的资料与文件，专夹保管，保存时间不得少于（）年。

  A . A、5 B . B、8 C . C、10 D . D、15

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• 对涉密科研项目文件资料，包括过程文件、电子文档等涉密载体，要进行全面清理、完整归档，个人应根据工作需要自行妥善保管或者销毁。

  A . 正确 B . 错误

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• 单位应当加强对政府采购业务的记录控制，应妥善保管政府采购的资料包括（）等。

  A . A.预算与计划文件 B . B.招标文件 C . C.合同文本 D . D.验收证明

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• 商业银行应当在营业网点理财服务区、理财室或理财专柜等专属区域对客户进行评估，根据产品风险等级提高或降低销售门槛，将合适的产品销售给合适的客户，并妥善保管客户评估的相关资料。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行应妥善保管与客户签订的个人理财业务相关合同和各类授权文件，并至少()重新确认一次。

  A . 每季度 B . 每半年 C . 每年 D . 2年

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• 基金管理人、代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 25

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• 各销售网点应在分行的监督下按照规定妥善保管理财业务相关记录，包括并不限于（）。

  A . 客户确认的风险承受能力测试结果 B . 客户签署的风险认知声明 C . 客户财务状况及分析资料 D . 客户购买产品的申请表及协议

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• 销售网点应建立并妥善保管理财客户资料档案和销售合规档案，包括（）。严禁农业银行业务人员泄露或不当使用客户资料和交易信息记录。

  A . 客户评估记录 B . 客户签字的协议和产品说明书 C . 客户指令 D . 能证明销售过程合规且符合客户利益原则的相关资料

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• 各类业务印章在营业中应妥善保管；使用人员临时离开岗位时，应做到（），不得私自授受业务印章。

  A . 人离章收 B . 离柜入箱 C . 加锁保管 D . 上解入库

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• 单位开立结算账户时，应书面指定大额款项支付业务的核实联系人员及联系方式等内容，前台经办人员应联网核查提供的经办人身份证件，并将核实记录与开户资料一并妥善保管。

  A . 正确 B . 错误

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• 持卡人应妥善保管交易单据并及时与账单核对,如对交易有疑问，请在记账日起（）天内向客户服务热线/贵宾专线或网点提出查询，并应积极配合我行业务人员进行相关调查。

  A . A、30 B . B、60 C . C、90

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• 存有生产业务数据的介质应妥善保管，不得转交任何未经授权的人员。在生产业务数据使用完毕后，必须进行（）。

  A . 归档 B . 销毁 C . 封存 D . 备份

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• 入库的计量检测设备，应妥善保管，仓库管理人员不得以任何理由私自启箱取走附件、备品备件及技术资料等。（)

  是 否

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• 代销私人银行客户专属理财产品后，应指派专人建立销售台账，妥善保管代销专属产品的相关销售记录，包括（）

  A．客户确认的风险测评结果 B．客户签署的风险认知声明 C．客户购买产品的交易回执及合同材料 D．代销专属产品销售过程录音录像资料

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• 根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行应妥善保管相关合同和各类授权文件，并至少（）重新确认一次

  A．每季度 B．每年 C．每隔一年 D．每半年

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• 基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。

  A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

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• 各分、支行应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金销售档案资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（），与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存

  A．5年，5年 B．10年，10年 C．15年，15年 D．20年，20年

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