金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立哪些账户（）。

相似题目

• 办理无卡、无折存款业务时，如由他人代理办理人民币单笔（）以上或者外币等值（）以上的存款且无法提供被代理人身份证件等规定情形下，可参照一次性金融服务时履行客户身份识别的要求开展相关客户身份识别工作。

  A . 5万元；1万美元 B . 1万元；1千美元 C . 10万元；1万美元 D . 5万元；5千美元

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• 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，如果存在代理人，应查看客户哪些身份证明文件？（）

  A . A、合法有效的授权委托书 B . B、代理人的有效身份证件 C . C、合法有效的合同书 D . D、代理人的资质证明

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• 为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？（）

  A . A、经过公证的境外有效商业注册登记证明文件 B . B、其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件 C . C、董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书 D . D、能够证明授权人有权授权的文件

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• 金融机构应建立（）识别制度，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。

  A . A、存款 B . B、客户身份 C . C、客户交易 D . D、大额交易

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• 各分支行要严格执行（），认真审查在华夏银行办理存款、结算等业务的客户身份，

  A . 存款实名制度 B . 客户身份登记制度 C . 客户身份核查制度 D . 存款人登记制度

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• 入网机构为未在本机构开立账户的客户办理电子汇兑业务时，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关规定核对客户的（）或者其他身份证明文件，登记客户身份信息，并留存（）件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

  A . 预留印鉴 B . 有效身份证件

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• 2014年4月底前，未办理年检或销户的存款人，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定，自（）起暂停为其办理柜面业务，直至存款人账户资料符合年检规定或销户。

  A . 2014年5月1日 B . 2014年6月1日 C . 2014年7月1日 D . 2014年10月1日

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• 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，如果存在代理人，应查看客户哪些身份证明文件？

  A . A．合法有效的授权委托书 B . B．代理人的有效身份证件 C . C．合法有效的合同书 D . D．代理人的资质证明

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• 为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？

  A . A．经过公证的境外有效商业注册登记证明文件 B . B．其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件 C . C．董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书 D . D．能够证明授权人有权授权的文件

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• 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？

  A . A．可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件 B . B．组织机构代码证 C . C．税务登记证 D . D．法定代表人或单位负责人的有效身份证明文件 E . E．授权他人办理的，还需出具合法有效的授权委托书和授权经办人员的有效身份证件

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• 营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（）。

  A . 有效身份证明文件和资料 B . 法定代表人（执行事务合伙人）证明书 C . 法定代表人的有效授权委托书 D . 委托人和代理人的有效身份证明文件

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• 银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理单笔（）的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或其他身份证明文件。

  A . 人民币1万元以上 B . 人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上 C . 人民币5万元以上 D . 人民币5万元以上或者外币等值1万美元

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• 客户办理个人存款业务挂失业务时，若为代理办理或当场无法确认客户本人身份的，则必须进行后续（）。

  A . 挂失 B . 拒绝办理 C . 核实

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• 金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立（）账户。

  A . A、实名账户 B . B、匿名账户 C . C、真名账户 D . D、假名账户

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• 银行为哪些地区的客户办理业务时,要审慎地审查交易双方的身份背景?（）

  A . 被列入联合国安理会制裁名单的实体 B . 毒品贩卖活动猖獗的地区 C . FATF发布的反洗钱不合作国家和地区 D . 高端客户

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• 为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应采取以下身份识别措施（）。

  A . 核对并留存经过公证的境外有效商业注册登记证明文件 B . 登记经过公证的境外有效商业注册登记证明文件的名称、号码和有效期限 C . 登记对公客户的控股股东、法定代表人、负责人 D . 登记授权办理业务人员的姓名、身份证件的种类、号码、有效期限

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• 柜员接到客户提交的现金、存款凭条、有效身份证原件等办理整存整取定期储蓄存款时，应审查的内容有()。

  A .

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• 客户在办理存款凭证补发、密码重置、更换印鉴等业务时，须凭本人有效身份证件、挂失申请书到（）办理，不得代理。

  A . 原挂失网点 B . 开户网点 C . 全国任一网点 D . 省内任一网点

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• 办理储蓄存款凭证（存单、折）密码重置，须客户本人凭有效身份证件到原挂失营业机构办理，不得代理，经核实确认本人身份的，可即时为其办理密码重置业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内（最长不得超过身份证件或身份证明文件有效期届满后90日）更新且没有提出合理理由的，各级机构应（）为客户办理业务

  A．暂停 B．终止 C．中止 D．劝退

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• 银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值（)万美元以上的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件。

  A.1 B.5 C.10 D.20

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• 客户李某于2019年2月在某金融机构办理开户业务，开户时提供的身份证件为临时身份证，有效期为2019年3月31日，客户向柜面人员解释因其身份证遗失正在补办中，故只能提供临时身份证，金融机构柜面人员按照规定为其办理开户业务那么该金融机构应如何履行持续识别客户身份的义务？（)

  A．在建立业务关系后，该金融机构应该做好相关记录，在客户临时身份证到期前，通过电话、信函等方式通知客户，在临时身份证到期前到柜面提供补办好的身份证件 B．完整保存并登记每次联系客户的记录，作为“勤勉尽责，履行客户身份识别义务”的证明材料 C．客户临时身份证到期但因个人原因不能及时办理身份证件更新的，可继续为其提供金融服务但限制其部分交易 D．若该客户未提出合理理由又拒绝提供更新身份证件的，该金融机构应中止为其提供金融服务

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• 根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当核对并登记代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件，不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）账户。

  A．匿名、假名 B．储蓄 C．银行结算

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• 交通银行办理合作银行借记卡的代理存款业务时，应按照存款业务相关规定接收客户现金，对于超过（）大额存款，必须要求合作机构客户提供客户身份信息

  A．1万以上 B．5万以上 C．1万及以上 D．5万及以上

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